Решения совета директоров (наблюдательного совета)

Общество с ограниченной ответственностью "ИС-брокер"
07.04.2014 13:23


Существенные факты, касающиеся событий эмитента

Решения совета директоров (наблюдательного совета)

1. Общие сведения

1.1. Полное фирменное наименование эмитента (для некоммерческой организации - наименование): Общество с ограниченной ответственностью "ИС-брокер"

1.2. Сокращенное фирменное наименование эмитента: ООО "ИС-брокер"

1.3. Место нахождения эмитента: 105082, г. Москва, Балакиревский пер., д. 1А

1.4. ОГРН эмитента: 1077757844713

1.5. ИНН эмитента: 7701733190

1.6. Уникальный код эмитента, присвоенный регистрирующим органом: 00179-R

1.7. Адрес страницы в сети Интернет, используемой эмитентом для раскрытия информации: http://disclosure.1prime.ru/portal/default.aspx?emId=7701733190, http://www.isbroker.ru

2. Содержание сообщения

2.1. Кворум заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента и результаты голосования по вопросам о принятии решений:

На заседании присутствовали члены Совета Директоров Общества с ответственностью «ИС-брокер» (далее - Общество) Гуревич С. Е., Капранова Н. В. и Орещенков Д. С. Кворум для принятия решений имеется (проголосовали 3 из 3 членов Совета Директоров Общества).

Результаты голосования:

1.Избрание председательствующего на заседании Совета Директоров Общества.

«ЗА» (3 голоса) – Гуревич С. Е., Капранова Н. В., Орещенков Д. С.;

«ПРОТИВ» - 0 голосов;

«ВОЗДЕРЖАЛСЯ» - 0 голосов.

2.Утверждение внутренних документов Общества.

«ЗА» (3 голоса) – Гуревич С. Е., Капранова Н. В., Орещенков Д. С.;

«ПРОТИВ» - 0 голосов;

«ВОЗДЕРЖАЛСЯ» - 0 голосов.

2.2. Содержание решений, принятых советом директоров (наблюдательным советом) эмитента:

1. Избрать председательствующим на настоящем заседании Гуревича Сергея Евгеньевича.

2. Утвердить следующие внутренние документы, определяющие порядок деятельности Общества:

1.Кодекс профессиональной этики Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер», осуществляющего деятельность, связанную с формированием и инвестированием средств пенсионных накоплений.

2.Инструкция о внутреннем контроле ООО "ИС-брокер".

3.Порядок доступа к инсайдерской информации ООО «ИС-брокер», правила охраны ее конфиденциальности и контроля за соблюдением требований действующего законодательства Российской Федерации.

4.Перечень мер, направленных на предотвращение конфликта интересов при осуществлении Обществом с ограниченной ответственностью «ИС-брокер» профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг.

5.Перечень мер по снижению рисков, связанных с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер».

6.Порядок предоставления информации инвестору в связи с обращением ценных бумаг Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер».

7.Правила ведения внутреннего учета сделок Общества с ограниченной ответственностью «ИС-брокер».

3.Члены Совета Директоров Общества рассмотрели отчеты контролера Общества за 4 квартал 2013 года и 1 квартал 2014 года и обсудили их на заседании. По итогам обсуждения вопросов на голосование по данному вопросу повестки дня не выносилось.

2.3. Дата проведения заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором приняты соответствующие решения: «07» апреля 2014 г.

2.4. Дата составления и номер протокола заседания совета директоров (наблюдательного совета) эмитента, на котором приняты соответствующие решения: «07» апреля 2014 г., Протокол №1.

3. Подпись

3.1. Наименование должности, И.О. Фамилия уполномоченного лица эмитента: Генеральный директор ООО "ИС-брокер", Д. С. Орещенков

3.2. Дата: "07" апреля 2014 г.