Сделать домашней | Добавить в закладки | Реклама на сайте
Эмитент Аналитик Раскрытие
ПРАЙМ

ПОИСК

Версия для печати

Дума во II чтении приняла законопроект о регулировании деятельности брокеров на финрынке


10.12.2019 16:27


МОСКВА, 10 дек /ПРАЙМ/. Госдума приняла во втором чтении законопроект, направленный на совершенствование регулирования брокерской деятельности на финансовом рынке и защиту интересов клиентов профессиональных участников рынка ценных бумаг, закон в случае его принятия вступит в силу со дня его официального опубликования, за исключением ряда норм, которые вступят в силу с 2020 или 2021 года.

Документ обязывает брокера исполнять поручения клиентов в той последовательности, что они даны, и принимать все разумные меры для их исполнения, обеспечивая при этом приоритет интересов клиента перед собственными. Причем эти поручения должны исполняться добросовестно и на наиболее выгодных для клиента условиях в соответствии с его указаниями.

Если в договоре о брокерском обслуживании или поручении клиента таких указаний нет, брокер при его исполнении обязан учитывать все обстоятельства, имеющие для этого значение, включая срок исполнения, цену сделки, расходы на ее совершение и исполнение обязательств по ней, риск неисполнения или ненадлежащего исполнения сделки третьим лицом. При совершении сделки на условиях более выгодных, чем те, которые были указаны клиентом, брокер не имеет права на получение дополнительной выгоды, если в договоре отсутствует порядок ее распределения.

Брокер будет вправе отказаться от исполнения поручения клиента, если это приведет к нарушению требований федеральных законов, нормативных актов ЦБ, базовых стандартов или к конфликту интересов, уведомив об этом клиента. А Банк России наделяется полномочиями определять виды имущества, которые могут предоставляться брокеру для обеспечения обязательств клиента перед брокером, в том числе по предоставленным брокером займам.

Клиент будет вправе передавать брокеру драгметаллы, в том числе в качестве обеспечения своих обязательств перед ним. Они могут находиться на брокерском спецсчете в банке, как и драгметаллы, полученные брокером по сделкам, совершенным за счет клиента. При этом брокер обязан вести учет драгметаллов каждого клиента и отчитываться перед ним. На драгметаллы, находящиеся на таком спецсчете, не может быть обращено взыскание по обязательствам брокера. Кроме того, брокеру запрещается зачислять собственные драгоценные металлы на спецсчет клиента.

Законопроект также уточняет требования к профучастникам рынка ценных бумаг с точки зрения обязанности организовать систему внутреннего контроля в соответствии с установленными Банком России требованиями к ней и с учетом характера и масштаба совершаемых операций, уровня и сочетания принимаемых рисков. А за депозитариями закрепляется право совершать сделки предоставления займа ценными бумагами, одновременно являясь представителем разных сторон в сделке, в том числе не являющихся предпринимателями, если это предусмотрено депозитарным договором.


Раскрытие информации "ПРАЙМ"
8-800-333-50-50
(будни с 8-00 до 20-00 мск)
E-mail: disclosure@1prime.ru


Уведомление о смене наименования ЗАО «АЭИ «ПРАЙМ» на АО «АЭИ «ПРАЙМ»

Сведения о АО "АЭИ "ПРАЙМ" для включения в список инсайдеров

Важная информация:

    С 1 февраля 2017 г., электронные документы, содержащие публичную информацию должны быть подписаны субъектом раскрытия информации усиленной квалифицированной электронной подписью (п. 1.7 и п. 9.6 Техусловий).
    Инструкцию по работе с электронной подписью см. Инструкция по работе с электронной подписью
    Организациям, раскрывающим информацию на добровольной основе, необходимо направить письмо на адрес disclosure@1prime.ru с соответствующим запросом для их подключения к сервису раскрытия информации без использования электронной подписи.