Форма №1100 "Квартальный отчет профессионального участника рынка ценных бумаг"
за: I	квартал  	года: 2010	
Раздел 1
ОБЩИЕ СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНИЗАЦИИ
Полное наименование организации на русском языке: Открытое акционерное общество Инвестиционно-финансовая компания Инфраструктура	

Сокращенное наименование организации на русском языке: ОАО ИФК Инфраструктура	

Полное наименование организации на английском языке: -	

Сокращенное наименование организации на английском языке: -	

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН): 4708002443	

Основной государственный регистрационный номер: 1024701478878	

Место нахождение организации: Российская Федерация, Ленинградская область,г.Кириши, пр.Героев, д.16, оф.208	

Фактический адрес: 187110, Ленинградская область,г.Кириши, пр.Героев, д.16, оф.208	

Почтовый адрес: 187110, Ленинградская область,г.Кириши, пр.Героев, д.16, оф.208	

Номера телефонов: 81368-34076	

Номера факсов: 81368-34076	

Адреса электронной почты: infrastruktura@mail.ru	

Адрес сайта компании в сети интернет: www.infrus-kir.by	

Сведения о лице, заполнившем отчет
Фамилия, имя, отчество: Трофимова Кира Николаевна	

Контактный телефон: 81368-34076	

Адрес электронной почты: infrastruktura@mail.ru	

Сведения о всех счетах, открытых в банке (банках), включая за рубежом
¨Кредитная организация	

Банковский счет
Банковский счет
Полное наименование банка: Северо-Западный банк Сбербанка РФ г.Санкт-Петербург	

Место нахождения банка: 187110, Ленинградская область, г.Кириши, ул.Комсомольская, д.6	

Номер счета: 40702810255310129266	

Тип счета: расчетный	

Банковский идентификационный код (БИК): 44030653	

Банковский счет
Полное наименование банка: ФБ ОАО  Рускобанк  Связь-Инвест	

Место нахождения банка: г.Кировск	

Номер счета: 40701810320070000001	

Тип счета: расчетный	

Банковский идентификационный код (БИК): 44106783	

	

	

	
Раздел 2
СВЕДЕНИЯ О ЛИЦАХ, ВЛАДЕЮЩИХ ДОЛЯМИ УСТАВНОГО (СКЛАДОЧНОГО) КАПИТАЛА ОРГАНИЗАЦИИ
Резиденты РФ
Юридические лица
Юридические лица
Наименование юридического лица: ЗАО  Консалт-АЛ 	

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН): 4708005099	

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН): 1024770147906	

Доля юридического лица в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг: 14,73	

	

Физические лица
Физические лица
Фамилия, имя, отчество физического лица: - 	

Дата рождения: - 	

Место рождения: - 	

Доля физического лица в уставном (складочном) капитале профессионального участника ценных бумаг: - 	

	

Нерезиденты РФ
Доля нерезидентов в уставном капитале организации - всего: - 	

Юридические лица
Юридические лица
Наименование: - 	

Код страны регистрации: - 	

Дата регистрации: - 	

Регистрационный номер: - 	

Наименование органа, осуществившего регистрацию: - 	

Место нахождения: - 	

Почтовый адрес: - 	

Сведения обо всех счетах, открытых в банке (банках), в том числе за рубежом
Полное наименование банка  	
Место нахождения банка  	
Номер счета  	

- 	
- 	
- 	

Доля нерезидента - юридического лица в уставном капитале профессионального участинка рынка ценных бумаг: - 	

	

Физические лица
Физические лица
Фамилия, имя, отчество физического лица: - 	

Код страны гражданства/страны регистрации: - 	

Доля нерезидента - физического лица в уставном (складочном) капитале профессионального участника рынка ценных бумаг: - 	

	

	

СВЕДЕНИЯ О ЮРИДИЧЕСКИХ ЛИЦАХ, ДОЛЯМИ В УСТАВНОМ (СКЛАДОЧНОМ) КАПИТАЛЕ КОТОРЫХ ВЛАДЕЕТ ОРГАНИЗАЦИЯ
Резиденты
Резиденты
Наименование юридического лица: ЗАО  СевЗапСервис 	

Индивидуальный номер налогоплательщика (ИНН): 4708007498	

Основной государственный регистрационный номер (ОГРН): 1024701483080	

Доля организации в уставном (складочном) капитале юридического лица - резидента: 75,0	

	

Нерезиденты
Нерезиденты
Наименование: - 	

Код страны регистрации: - 	

Дата регистрации: - 	

Регистрационный номер: - 	

Наименование органа, осуществившего регистрацию: - 	

Место нахождения: - 	

Почтовый адрес: - 	

Доля организации в уставном (складочном) капитале юридического лица - нерезидента: - 	

	

	
Раздел 3
СВЕДЕНИЯ ОБ ОРГАНАХ УПРАВЛЕНИЯ ОРГАНИЗАЦИИ
Информация о лице, являющемся единоличным исполнительным органом(указывается при наличии), главном бухгалтере организации
Фамилия, имя, отчество: Палладий Валерий Игоревич	

Дата рождения: 28.03.1953	

Место рождения: г.Архангельск	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Консалт-АЛ 	

Должность: Генеральный директор	

	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Киришская топливно-энергетическая компания 	

Должность: генеральный директор	

	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Киришская топливно-энергетическая компания плюс 	

Должность: Финансовый директор	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 007680	

Дата начала действия: 16.10.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Руководитель	

	

Должность, занимаемая в организации: Генеральный директор	

Фамилия, имя, отчество: Мищенко Ольга Леонидовна	

Дата рождения: 11.05.1963	

Место рождения: г.Ярославль	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  СевЗапСервис 	

Должность: Главный бухгалтер	

	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Консалт-АЛ 	

Должность: Главный бухгалтер	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: - 	

Номер: - 	

Дата начала действия: - 	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: - 	

	

Должность, занимаемая в организации: Главный бухгалтер	

	

Информация о коллегиальном исполнительном органе
Информация о коллегиальном исполнительном органе
Фамилия, имя, отчество: - 	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: - 	

Должность: - 	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: - 	

Номер: - 	

Дата начала действия: - 	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: - 	

	

Должность, занимаемая в организации: - 	

	

Информация о Совете директоров профессионального участника рынка ценных бумаг
Председатель Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Фридман Меер Шевелович	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ОАО  Строймонтажсервис 	

Должность: Генеральный директор	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Андреев Юрий Владиславович	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: МО Киришский муниципальный район	

Должность: Первый заместитель главы администрации	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Карасев Николай Александрович	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Киришская топливно-энергетическая компания плюс 	

Должность: Заместитель генерального директора	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: ОАО  Строймонтажсервис 	

Наименование органа управления: Совет директоров	

Статус в органе управления: Глава	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Лебедев Давид Маратович	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: - 	

Должность: - 	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: ОАО  Строймонтажсервис 	

Наименование органа управления: Совет директоров	

Статус в органе управления: Член	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Яковлев Александр Юрьевич	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: Представительство НОИР в г.Кириши	

Должность: Директор	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Палладий Валерий Игоревич	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Консалт-АЛ 	

Должность: Генеральный директор	

	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  Кириская топливно-энергетическая компания 	

Должность: Генеральный директор	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Степанова Татьяна Федосовна	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ООО  Эксперт-оценка 	

Должность: Главный бухгалтер	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Смолянкин Леонид Юрьевич	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: ЗАО  СевЗапСервис 	

Должность: Генеральный директор	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

Член Совета директоров
Фамилия, имя, отчество: Федоров Михаил Дмитриевич	

Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству в иных организациях (наименование организации, должность)
Сведения о работе по совместительству
Наименование организации: - 	

Должность: - 	

	

Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц (наименование юридического лица, наименование органа управления, статус в органе управления)
Сведения об участии в органах управления других юридических лиц
Наименование юридического лица: - 	

Наименование органа управления: - 	

Статус в органе управления: - 	

	

	

	

СВЕДЕНИЯ О ШТАТНЫХ СОТРУДНИКАХ ОРГАНИЗАЦИИ
Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании паевых и инвестиционных фондов, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг и о контролерах (за исключением руководителей, указанных выше).
Информация о руководителях структурных подразделений профессионального участника рынка ценных бумаг или управляющей компании паевых и инвестиционных фондов, осуществляющих функции, непосредственно связанные с осуществлением деятельности на рынке ценных бумаг и о контролерах (за исключением руководителей, указанных выше).
Фамилия, имя, отчество: Николаева Алина Васильевна	

Должность: контролер	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: AI001	

Номер: 000330	

Дата начала действия: 28.12.2006	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Специалист	

	

	

количество штатных сотрудников - всего: 13	

- в том числе нерезидентов: -	

- в том числе штатных сотрудников, имеющих квалификационные аттестаты ФКЦБ России: 6	

Штатные сотрудники организации:
Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Васяев Игорь Владимирович	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 003282	

Дата начала действия: 10.07.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Руководитель	

	

	

Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Васильева Анна Васильевна	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 005788	

Дата начала действия: 25.09.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Специалист	

	

	

Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Степин Николай Сергеевич	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 003175	

Дата начала действия: 03.07.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Специалист	

	

	

Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Николаева Алина Васильевна	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АI-001	

Номер: 000330	

Дата начала действия: 28.12.2006	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Специалист	

	

	

Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Палладий Валерий Игоревич	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 007680	

Дата начала действия: 16.10.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Руководитель	

	

	

Штатные сотрудники организации:
Фамилия, имя, отчество: Карасев Николай Александрович	

Наличие квалификационных аттестатов ФКЦБ России
Серия: АА	

Номер: 007709	

Дата начала действия: 16.10.1998	

Квалификация, специализация согласно квалификационному аттестату ФКЦБ России: Руководитель	

	

	

	

Раздел 4
СВЕДЕНИЯ О ФИЛИАЛАХ ОРГАНИЗАЦИИ, ОСУЩЕСТВЛЯЮЩИХ ПРОФЕССИОНАЛЬНУЮ ДЕЯТЕЛЬНОСТЬ НА РЫНКЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
Количество филиалов: 0	

Филиалы:
Филиалы:
Наименование филиала: - 	

Местонахождение: - 	

Фактический адрес: - 	

Фамилия, имя, отчество руководителя филиала: - 	

Номера телефонов: - 	

	

СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ)
СВЕДЕНИЯ ОБ АУДИТОРСКОЙ ОРГАНИЗАЦИИ (АУДИТОРЕ)
Наименование аудиторской организации (фамилия, имя, отчество аудитора): ООО  Асп-Аудит 	

Место нахождения аудиторской организации: 193021, РФ,г.Санкт-Петербург, пер.Бойцова, д.4	

Лицензии
Лицензии
Полное наименование лицензии аудиторской организации (аудитора) с указанием видов деятельности: аудиторская деятельность в области аудита бирж, внебюджетных фондов и инвестиционных институтов	

Номер лицензии: 140	

Дата выдачи: 06.03.2008	

þСрок действия лицензии (точная дата)	

Дата окончания действия лицензии: 04.03.2013	

Наименование органа, выдавшего лицензию: Министерство финансов РФ	

	

Дата последней аудиторской проверки: 23.04.2009	

	

СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
СВЕДЕНИЯ О ДОГОВОРАХ СТРАХОВАНИЯ ПРОФЕССИОНАЛЬНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Наименование страховой компании: - 	

Полное наименование лицензии страховой организации с указанием видов деятельности: - 	

Номер лицензии(лицензий): - 	

Номер договора страхвания (страхового полиса): - 	

Период страхования по договору страхования
с: - 	

по: - 	

Перечень рисков, включенных в договор страхования: - 	

Размер страхового покрытия: - 	

Размер франшизы по договору страхования: - 	

	

Раздел 5. БУХГАЛТЕРСКИЙ БАЛАНС И ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОРГАНИЗАЦИИ
Форма 5.А
5.А.1 Бухгалтерский баланс
Дата: 30.03.2010	

Единицы измерения: Тыс. рублей	

АКТИВ  	
Код строки  	
На начало отчетного периода  	
На конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

I. ВНЕОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ  	

Нематериальные активы (04, 05)  	
110  	
- 	
- 	

в том числе:  	

 	

  патенты, товарные знаки (знаки обслуживания), иные аналогичные с перечисленными права и активы  	
111  	
- 	
- 	

  сертифицированное программное обеспечение, используемое при осуществлении профессиональной деятельности  	
114  	
- 	
- 	

Основные средства (01, 02)  	
120  	
6,0	
5,0	

в том числе:  	

 	

  земельные участки и объекты природопользования  	
121  	
- 	
- 	

  здания, машины и оборудование  	
122  	
- 	
- 	

Незавершенное строительство (07, 08, 16, 76)  	
130  	
- 	
- 	

Доходные вложения в материальные ценности (03)  	
135  	
- 	
- 	

в том числе:  	

 	

  имущество для передачи в лизинг  	
136  	
- 	
- 	

Долгосрочные финансовые вложения (58, 59)  	
140  	
135112,0	
172151,0	

в том числе:  	

 	

  займы, предоставленные организациям на срок более 12 месяцев  	
144  	
- 	
- 	

  финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), включая инвестиции в дочерние общества, за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли  	
145  	
- 	
15,0	

  финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли  	
146  	
- 	
200,0	

  эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательстве порядке  	
147  	
- 	
- 	

  векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России  	
148  	
- 	
- 	

  прочие долгосрочные финансовые вложения  	
149  	
- 	
- 	

Прочие внеоборотные активы  	
150  	
- 	
- 	

ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ I  	
190  	
135119,0	
172157,0	

II. ОБОРОТНЫЕ АКТИВЫ  	

Запасы и затраты  	
210  	
23,0	
32,0	

Налог на добавленную стоимость по приобретенным ценностям (19)  	
220  	
- 	
- 	

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты)  	
230  	
- 	
- 	

в том числе:  	

 	

  покупатели и заказчики (62, 76, 63)  	
231  	
- 	
- 	

  задолженность дочерних и зависимых обществ (76)  	
233  	
- 	
- 	

  прочая дебиторская задолженность  	
234  	
- 	
- 	

Дебиторская задолженность (платежи по которой ожидаются в течение 12 месяцев после отчетной даты), за исключением задолженности участников (учредителей) по взносам в уставный капитал  	
240  	
15891,0	
4798,0	

в том числе:  	

 	

  дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются более чем через 90 дней после отчетной даты  	
241  	
- 	
55,0	

  в том числе:  	

 	

     дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет  	
241/10  	
- 	
- 	

     дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц  	
241/20  	
- 	
- 	

     дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц  	
241/30  	
- 	
- 	

  дебиторская задолженность, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты  	
242  	
- 	
4743,0	

  в том числе:  	

 	

     дебиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет  	
242/10  	
- 	
4292,0	

     дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - физических лиц  	
242/20  	
- 	
- 	

     дебиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц  	
242/30  	
- 	
- 	

  прочая дебиторская задолженность  	
243  	
- 	
- 	

Задолженность участников (учредителей) по взносам в уставный капитал (75)  	
250  	
- 	
- 	

Собственные акции, выкупленные у акционеров (81)  	
260  	
- 	
- 	

Краткосрочные финансовые вложения (58, 59)  	
270  	
41888,0	
60848,0	

в том числе:  	

 	

  займы, предоставленные организациям на срок менее 12 месяцев  	
271  	
- 	
- 	

  финансовые вложения в организации, в уставном (складочном) капитале которых профессиональному участнику принадлежит более 10 процентов акций (долей, паев), за исключением эмиссионных ценных бумаг таких организаций, допущенных к обращению через организаторов торговли  	
272  	
- 	
- 	

  финансовые вложения в уставный (складочный) капитал участников (акционеров, учредителей, членов) профессионального участника, за исключением эмиссионных ценных бумаг, допущенных к обращению через организаторов торговли  	
273  	
- 	
- 	

  эмиссионные ценные бумаги российских эмитентов, выпуски которых не зарегистрированы в установленном законодательством Российской Федерации порядке, а также финансовые вложения в организации, которые на момент подачи заявления ликвидированы или признаны несостоятельными (банкротами) в установленном законодательстве порядке  	
274  	
- 	
- 	

  векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых не допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг, имеющих соответствующую лицензию ФКЦБ России  	
275  	
- 	
- 	

  прочие краткосрочные финансовые вложения  	
276  	
- 	
- 	

Денежные средства  	
280  	
184,0	
550,0	

в том числе:  	

 	

  Касса (50)  	
281  	
20,0	
35,0	

  Расчетные счета (51)  	
282  	
164,0	
515,0	

  в том числе:  	

 	

     собственные денежные средства  	
282/10  	
184,0	
550,0	

     денежные средства по договорам на брокерское обслуживание  	
282/20  	
- 	
- 	

     денежные средства по договорам на управление ценными бумагами  	
282/30  	
- 	
- 	

  Валютные счета (52)  	
283  	
- 	
- 	

  Прочие денежные средства (55, 57)  	
284  	
- 	
- 	

  в том числе:  	

 	

     собственные денежные средства  	
284/10  	
- 	
- 	

     денежные средства по договорам на брокерское обслуживание  	
284/20  	
- 	
- 	

     денежные средства по договорам на управление ценными бумагами  	
284/30  	
- 	
- 	

Прочие оборотные активы  	
290  	
- 	
- 	

ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ II  	
300  	
57987,0	
66227,0	

БАЛАНС (сумма строк 190 + 300)   	
300  	
193105,0	
238384,0	

Пассив  	
Код строки  	
На начало отчетного периода  	
На конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

III. КАПИТАЛЫ И РЕЗЕРВЫ  	

Уставный капитал (80)  	
410  	
502,0	
502,0	

Добавочный капитал (83)  	
420  	
2241,0	
2241,0	

Резервный капитал (82)  	
430  	
75,0	
75,0	

в том числе:  	

 	

  резервы, образованные в соответствии с законодательством  	
431  	
75,0	
75,0	

  резервы, образованные в соответствии с учредительными документами  	
432  	
- 	
- 	

Целевые финансирование и поступления (86)  	
450  	
- 	
- 	

Нераспределенная прибыль прошлых лет (84)  	
460  	
186661,0	
186661,0	

Непокрытый убыток прошлых лет (84)  	
465  	
- 	
- 	

Нераспределенная прибыль отчетного года (84)  	
470  	
- 	
40428,0	

Непокрытый убыток отчетного года (84)  	
475  	
- 	
- 	

ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ III  	
475  	
189480,0	
229908,0	

IV. ДОЛГОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА  	

Займы и кредиты (67)  	
510  	
- 	
- 	

в том числе:  	

 	

  кредиты банков, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты  	
511  	
- 	
- 	

  займы, подлежащие погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты  	
512  	
- 	
- 	

Прочие долгосрочные обязательства  	
520  	
- 	
- 	

ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ IV  	
590  	
- 	
- 	

V. КРАТКОСРОЧНЫЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВА  	

Займы и кредиты (66)  	
610  	
- 	
- 	

в том числе:  	

 	

  кредиты банков, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты  	
611  	
- 	
- 	

  займы, подлежащие погашению в течение 12 месяцев после отчетной даты  	
612  	
- 	
- 	

Кредиторская задолженность  	
620  	
2099,0	
6950,0	

в том числе:  	

 	

  задолженность перед дочерними и зависимыми обществами (76)  	
621  	
- 	
- 	

  задолженность перед персоналом организации (70)  	
622  	
- 	
76,0	

  задолженность перед государственными внебюджетными фондами (69)  	
623  	
- 	
35,0	

  задолженность перед бюджетом (68)  	
624  	
- 	
17,0	

  прочие кредиторы  	
625  	
2099,0	
6822,0	

  в том числе:  	

 	

     кредиторская задолженность контрагентов по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от своего имени и за свой счет  	
625/10  	
- 	
- 	

     кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - физических лиц или от своего имени и за счет клиентов - физических лиц  	
625/20  	
- 	
- 	

     кредиторская задолженность по договорам купли-продажи ценных бумаг, заключенным организацией от имени и за счет клиентов - юридических лиц или от своего имени и за счет клиентов - юридических лиц  	
625/30  	
- 	
- 	

Задолженность участникам (учредителям) по выплате доходов (75)  	
630  	
1526,0	
1526,0	

Доходы будущих периодов (98)  	
640  	
- 	
- 	

Резервы предстоящих расходов (96)  	
650  	
- 	
- 	

Прочие краткосрочные обязательства  	
660  	
- 	
- 	

ИТОГО ПО РАЗДЕЛУ V  	
690  	
3625,0	
8476,0	

БАЛАНС (сумма строк 490 + 590 + 690)  	
700  	
193105,0	
238384,0	

Справочно
№  	
Наименование  	
На начало отчетного периода  	
На конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

1.  	
Стоимость незавершенного строительства, подтвержденная заключением независимого оценщика  	
- 	
- 	

2.  	
Сумма просроченной и пролонгированной дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются в течение 90 дней после отчетной даты  	
- 	
- 	

3.  	
Фонд социальной сферы  	
- 	
- 	

	

5.А.2 Справка о наличии ценностей, учитываемых на забалансовых счетах
Наименование показателя  	
Код строки  	
На начало отчетного периода  	
На конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

Товарно-материальные ценности, принятые на ответственное хранение(002)  	
920  	
- 	
- 	

Товары, принятые на комиссию (004)  	
930  	
- 	
- 	

Бланки строгой отчетности (006)  	
 	
- 	
- 	

Списанная в убыток задолженность неплатежеспособных дебиторов (007)  	
940  	
1204,0	
1204,0	

Обеспечение обязательств и платежей полученные (008)  	
950  	
- 	
- 	

Обеспечение обязательств и платежей выданные (009)  	
960  	
- 	
- 	

  ценные бумаги, находящиеся в залоге  	
961  	
- 	
- 	

  иное имущество, находящееся в залоге  	
962  	
- 	
- 	

Износ основных средств  (010)  	
970  	
- 	
- 	

Основные средства, сданные в аренду (011)  	
980  	
- 	
- 	

	

ФИНАНСОВЫЕ ПОКАЗАТЕЛИ ОРГАНИЗАЦИИ
СВЕДЕНИЯ О НАИБОЛЕЕ КРУПНЫХ ДЕБИТОРАХ И КРЕДИТОРАХ
Наименование кредитора или заемщика  	
до 90 дней  	
свыше 90 дней  	
Итого  	

1  	
2  	
3  	
4  	

Арендованные основные средства (001)  	
338,0	
- 	
338,0	

1. Информация о 5 наиболее крупных дебиторах  	

Сбербанк	
1,0	
- 	
1,0	

Сервис пресса	
8,0	
- 	
8,0	

Кит-финанс	
4292,0	
- 	
4292,0	

Агентство  "Прайм Тасс"	
2,0	
- 	
2,0	

Пред-ль Тегерлова	
- 	
52,0	
52,0	

2. Информация о 5 наиболее крупных кредиторах  	

ОАО  Сургутнефтегаз 	
9,0	
- 	
9,0	

ООО "РБУ 1"	
4722,0	
- 	
4722,0	

- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	

СВЕДЕНИЯ О РАЗМЕРЕ СОБСТВЕННЫХ СРЕДСТВ И СТОИМОСТИ ЧИСТЫХ АКТИВОВ ОРГАНИЗАЦИИ
№ стр.  	
Наименование показателя  	
Единица измерения  	
Значение показателя  	

1  	
2  	
3  	
4  	

1  	
Собственные средства  	
тыс. рублей  	
229908,0	

2  	
Стоимость чистых активов  	
тыс. рублей  	
229908,0	

ПОКАЗАТЕЛИ, ХАРАКТЕРИЗУЮЩИЕ ФИНАНСОВОЕ СОСТОЯНИЕ ОРГАНИЗАЦИИ
№ стр.  	
Наименование показателя  	
Значение показателя  	

1  	
2  	
3  	

1  	
К1 - отношение величины денежных средств плюс 0,8 рыночной стоимости ценных бумаг прошедших процедуру листинга плюс 0,5 рыночной стоимости ценных бумаг, допущенные к обращению через организатора торговли, но не прошедших процедуру листинга к текущим обязательствам организации  	
17,5	

2  	
К2 - отношение размера текущих активов к размеру текущих обязательствам организации  	
7,8	

3  	
К3 - отношение величины собственных средств организации к суммарной величине долгосрочных и краткосрочных обязательств  	
27,1	

4  	
К4 - отношение суммы дебиторской задолженности, платежи по которой ожидаются более чем через 12 месяцев после отчетной даты к собственным средствам и кредиторской задолженности организации, подлежащей погашению более чем через 12 месяцев после отчетной даты  	
- 	

5  	
К5 - отношение общей величины дебиторской задолженности (включая пролонгированную и просроченную задолженность) к величине собственных средств организации  	
0,02	

6  	
К6 - отношение максимальной величины дебиторской задолженности одного контрагента (клиента) и аффилированных с ним лиц к величине собственных средств организации  	
0,018	

7  	
К7 - отношение величины прибыли к размеру собственных средств организации  	
0,18	

	

	
Раздел 6
СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ, СОВЕРШЕННЫХ ПРОФЕССИОНАЛЬНЫМ УЧАСТНИКОМ ЗА ОТЧЕТНЫЙ ПЕРИОД
Наименование показателя  	
Сделки по покупке (тыс. руб.)  	
Сделки по продаже (тыс. руб.)  	

Совершенные сделки - всего  	
20922,0	
6267,0	

Сделки, совершенные через организаторов торговли - всего  	
8195,0	
6267,0	

- в том числе по организаторам торговли  	

- 	
- 	
- 	

Сделки, совершенные на внебиржевом рынке  	
12727,0	
0,0	

СВЕДЕНИЯ О СОБСТВЕННЫХ ФИНАНСОВЫХ ВЛОЖЕНИЯХ И ОБОРОТАХ ПО ОПЕРАЦИЯМ ОТ СВОЕГО ИМЕНИ И ЗА СВОЙ СЧЕТ
№  	
Наименование актива  	
Сальдо на начало отчетного периода  	
Оборот по покупке  	
Оборот по продаже  	
Сальдо на конец отчетного периода  	
Рыночная стоимость финансовых вложений на конец отчетного периода  	

 	
Количество, шт.  	
Балансовая стоимость пакета, тыс.руб.  	
Количество, шт.  	
Оборот по покупке, тыс.руб.  	
Количество, шт.  	
Оборот по продаже, тыс. руб.  	
Количество, шт.  	
Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.  	

1.  	
Акции и облигации акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг  	

 	

 	

 	

ОАО Норильский никель об.	
18255	
77258,0	
- 	
21914,0	
- 	
- 	
18225	
99172,0	
99172,0	

ОАО Лукойл об.	
529	
895,0	
- 	
-10,0	
- 	
- 	
529	
885,0	
885,0	

ОАО Татнефть об.	
30000	
4189,0	
- 	
179,0	
- 	
- 	
30000	
4368,0	
4368,0	

ОАО Татнефть пр.	
17000	
1280,0	
- 	
182,0	
- 	
- 	
17000	
1462,0	
1462,0	

Итого по разделу  	
- 	
83622,0	
- 	
22265,0	
- 	
- 	
- 	
105887,0	
105887,0	

2.  	
Прочие акции и облигации акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг  	

 	

 	

 	

АО Газпром 	
850	
156,0	
- 	
-10,0	
- 	
- 	
850	
146,0	
146,0	

ОАО Автоваз	
10000	
147,0	
- 	
7,0	
- 	
- 	
10000	
154,0	
154,0	

ОАО Коминефть об.	
300	
0,3	
- 	
- 	
- 	
- 	
300	
0,3	
- 	

ОАО Коминефть пр.	
20000	
51,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
20000	
51,0	
- 	

ОАО Ленэнерго об.	
15967	
404,0	
- 	
135,0	
- 	
- 	
15967	
539,0	
539,0	

ОАО Ленэнерго пр.	
1465296	
33373,0	
- 	
8597,0	
- 	
- 	
1465296	
41970,0	
41970,0	

Уралсвязьинформ пр.	
100000	
78,6	
- 	
34,7	
- 	
- 	
100000	
113,3	
113,3	

Сбербанк об.	
3850	
319,0	
- 	
12,0	
- 	
- 	
3850	
331,0	
331,0	

Новотэк об.	
300	
51,0	
- 	
7,0	
- 	
- 	
300	
58,0	
58,0	

ОАО Сургутнефтегаз об.	
853153	
22860,0	
159386	
6298,0	
171600	
4583,0	
840939	
24576,0	
24576,0	

ОАО Сургутнефтегаз пр.	
492245	
7191,0	
1059853	
18283,0	
99800	
1536,0	
1452298	
23938,0	
23938,0	

ОАО Газпромнефть об.	
5000	
817,3	
- 	
-43,0	
- 	
- 	
5000	
774,3	
774,3	

Акрон об	
29025	
24752,0	
- 	
6631,0	
- 	
- 	
29025	
31383,0	
31383,0	

Северсталь об.	
110	
27,9	
- 	
15,9	
- 	
- 	
110	
13,8	
13,8	

НК Роснефть	
5955	
1500,7	
- 	
-97,3	
- 	
- 	
5955	
1403,4	
1403,4	

Банк ВТБ об.	
500000	
34,8	
- 	
5,3	
- 	
- 	
500000	
40,1	
40,1	

Полюс Золото об.	
772	
1224,9	
- 	
-107,3	
- 	
- 	
772	
1117,6	
1117,6	

СевЗапТелеком об.	
500	
10,5	
- 	
0,9	
- 	
- 	
500	
11,4	
11,4	

Сибирь Телеком об.	
15000	
21,8	
- 	
7,0	
- 	
- 	
15000	
28,8	
28,8	

Уралсвязьинформ об.	
65700	
40,3	
- 	
18,7	
- 	
- 	
65700	
59,0	
59,0	

Ростелеком пр.	
340	
21,8	
- 	
5,8	
- 	
- 	
340	
27,6	
27,6	

Сибирь Телеком пр.	
13000	
14,8	
- 	
6,2	
- 	
- 	
13000	
21,0	
21,0	

МТС-1 об.	
500	
110,2	
- 	
17,4	
- 	
- 	
500	
127,6	
127,6	

ОГК - 2  об.	
5000	
4,6	
- 	
4,1	
- 	
- 	
5000	
8,7	
8,7	

ОГК - 4 об.	
10000	
13,4	
- 	
8,7	
- 	
- 	
10000	
22,1	
22,1	

ОГК - 5 об.	
14531	
31,0	
- 	
9,6	
- 	
- 	
14531	
40,6	
40,6	

Полиметалл об.	
50	
14,0	
- 	
1,6	
- 	
- 	
50	
15,6	
15,6	

ТГК - 5 об.	
649545	
7,7	
- 	
2,7	
- 	
- 	
649545	
10,4	
10,4	

ТГК - 6 об.	
98400	
0,9	
- 	
0,5	
- 	
- 	
98400	
1,4	
1,4	

Итого по разделу  	
- 	
93279,5	
- 	
39852,5	
- 	
6119,0	
- 	
127013,0	
126961,7	

3.  	
Государственные ценные бумаги, ценные бумаги субъектов Российской Федерации и муниципальных образований, а также приравненные к ним ценные бумаги  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Итого по разделу  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

4.  	
Акции и облигации акционерных обществ, не допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг  	

 	

 	

 	

ОАО Абразивный завод	
9100	
7,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
9100	
7,0	
- 	

ОАО Боровичский комбинат	
266	
4,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
266	
4,0	
- 	

ОАО Гостиница Дружба	
1000	
4,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
1000	
4,0	
- 	

ОАО Красный маяк	
1000	
8,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
1000	
8,0	
- 	

ОАО Лаконд	
250	
0,5	
- 	
- 	
- 	
- 	
250	
0,5	
- 	

ОАО Омскэнерго	
4000	
5,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
4000	
5,0	
- 	

ОАО Пигмент	
800500	
5,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
800500	
5,0	
- 	

ЗАО СевЗапСервис	
15	
15,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
15	
15,0	
- 	

Завод Солода и пива	
2000	
20,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
2000	
20,0	
- 	

ОАО Спектр	
10005	
3,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
10005	
3,0	
- 	

ОАО Фольгопрокатный завод	
3600	
2,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
3600	
2,0	
- 	

ОАО ЯНПЗ им.Д.И.Менделеева	
3620	
19,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
3620	
19,0	
- 	

ОАО Межрегиональный инвестиционный банк	
20	
2,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
20	
2,0	
- 	

ОАО Нефтезаводмонтаж	
10	
5,0	
- 	
- 	
- 	
- 	
10	
5,0	
- 	

Итого по разделу  	
- 	
99,5	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
99,5	
- 	

5.  	
Векселя  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

в том числе: векселя организаций, эмиссионные ценные бумаги которых допущены к обращению через организаторов торговли на рынке ценных бумаг  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Итого по разделу  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

6.  	
Прочие финансовые вложения  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

в том числе: в ценные бумаги иностранных эмитентов - всего  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

в том числе: в депозитарные расписки иностранных банков - всего  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Итого по разделу  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ИТОГО по всем разделам  	
- 	
177001,0	
- 	
62117,5	
- 	
6119,0	
- 	
232999,5	
232848,7	

СДЕЛКИ С ПРОИЗВОДНЫМИ ФИНАНСОВЫМИ ИНСТРУМЕНТАМИ
№  	
Наименование  	
Сальдо на начало отчетного периода  	
Оборот по покупке  	
Оборот по продаже  	
Сальдо на конец отчетного периода  	
Рыночная стоимость финансовых вложений на конец отчетного периода  	

 	
Количество, шт.  	
Балансовая стоимость пакета, тыс.руб.  	
Количество, шт.  	
Оборот по покупке, тыс.руб.  	
Количество, шт.  	
Оборот по продаже, тыс. руб.  	
Количество, шт.  	
Балансовая стоимость пакета, тыс. руб.  	

1.  	
Фьючерсные контракты всего  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

2.  	
Опционы всего  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

СВЕДЕНИЯ О СДЕЛКАХ С ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ. СОВЕРШЕННЫХ ВО ИСПОЛНЕНИЕ ДОГОВОРОВ НА БРОКЕРСКОЕ ОБСЛУЖИВАНИЕ И ДОГОВОРОВ НА УПРАВЛЕНИЕ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Наименование показателя  	
Сделки по покупке (тыс. руб.)  	
Сделки по продаже (тыс. руб.)  	

Сделки, совершенные во исполнение договора на брокерское обслуживание на рынке ценных бумаг  	
- 	
- 	

- в том числе по видам ценных бумаг  	

Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с прочими ценными бумагами - всего  	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	

в том числе с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

сделки с производными финансовыми инструментами - всего  	
- 	
- 	

  в том числе: с депозитарными расписками иностранных банков - всего  	
- 	
- 	

    в том числе по каждому виду депозитарной расписки  	

- 	
- 	
- 	

  сделки с фьючерсными контрактами  	
- 	
- 	

  сделки с опционами - всего  	
- 	
- 	

Сделки типа "РЕПО"  	
- 	
- 	

Сделки с ценными бумагами, расчет по которым производится брокером с использованием денежных средств или ценных бумаг, предоставленных клиенту брокером с отсрочкой их возврата (далее - Сделки) - всего  	
- 	
- 	

в том числе доля средств клиентов в совершенных Сделках  	
- 	
- 	

Доля сделок, совершенных через электронные системы, используемые профессиональными участниками рынка ценных бумаг для доставки поручений клиентов на совершение сделок с ценными бумагами в общем объеме сделок организации  	
- 	
- 	

Сделки, совершенные во исполнение договора на управление ценными бумагами  	
- 	
- 	

Сделки с государственными ценными бумагами, ценными бумагами субъектов Российской Федерации и муниципальных образований - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, входящие в котировальные листы 1 уровня организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с прочими акциями и облигациями акционерных обществ, допущенные к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с акциями и облигациями акционерных обществ, не допущенных к торгам через организаторов торговли на рынке ценных бумаг - всего  	
- 	
- 	

в том числе с нерезидентами  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

Сделки с прочими ценными бумагами - всего  	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	

в том числе с ценными бумагами иностранных эмитентов - всего  	
- 	
- 	

в том числе по видам ценных бумаг  	

- 	
- 	
- 	

сделки с производными финансовыми инструментами - всего  	
- 	
- 	

  в том числе: с депозитарными расписками иностранных банков - всего  	
- 	
- 	

    в том числе по каждому виду депозитарной расписки  	

- 	
- 	
- 	

  сделки с фьючерсными контрактами  	
- 	
- 	

  сделки с опционами - всего  	
- 	
- 	

Сделки типа "РЕПО"  	
- 	
- 	

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ БРОКЕРСКОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ
Количество клиентов на конец отчетного периода - всего: - 	

- в том числе физических лиц: - 	

- в том числе юридических лиц: - 	

- в том числе резидентов: - 	

- в том числе нерезидентов: - 	

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
Количество договоров на управление ценными бумагами  на конец отчетного периода - всего: - 	

- в том числе с физическими лицами: - 	

- в том числе с юридическими лицами: - 	

- в том числе с резидентами: - 	

- в том числе с нерезидентами: - 	

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПО УПРАВЛЕНИЮ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ В СЛУЧАЯХ СОВМЕЩЕНИЯ ЕЕ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ, ПАЕВЫМИ ИНВЕСТИЦИОННЫМИ ФОНДАМИ, ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ ПЕНСИОННЫМИ РЕЗЕРВАМИ НЕГОСУДАРСТВЕННЫХ ПЕНСИОННЫХ ФОНДОВ И (ИЛИ) ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ ПО УПРАВЛЕНИЮ СТРАХОВЫМИ РЕЗЕРВАМИ СТРАХОВЫХ ОРГАНИЗАЦИЙ
¨Деятельность по управлению инвестиционными фондами	

¨Деятельность по управлению паевыми инвестиционными фондами	

¨Деятельность по управлению пенсионными резервами негосударственных пенсионных фондов	

¨Деятельность по управлению страховыми резервами страховых организаций	

СВЕДЕНИЯ ОБ ОТКРЫТИИ И ИСПОЛЬЗОВАНИИ БРОКЕРАМИ СПЕЦИАЛЬНЫХ БРОКЕРСКИХ СЧЕТОВ
Наименование кредитной организации  	
Рег. номер кредитной организации  	
№ специального брокерского счета  	
Количество клиентов  	
Дата открытия специального брокерского счета  	
Остаток денежных средств на счете на начало отчетного периода  	
Обороты за отчетный период  	
Остаток денежных средств на счете на конец отчетного периода  	
Дата закрытия специального брокерского счета  	

 	

 	
 	
По дебету  	
По кредиту  	

 	

 	
 	
всего  	
в т.ч. средства клиентов-брокеров  	
всего  	
в т.ч. средства клиентов-брокеров  	
всего  	
в т.ч. средства клиентов-брокеров  	
всего  	
в т.ч. средства клиентов-брокеров  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	
10  	
11  	
12  	
13  	
14  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

	
Раздел 7
СВЕДЕНИЯ О КОЛИЧЕСТВЕ СЧЕТОВ ДЕПО ДЕПОНЕНТОВ
(данный раздел заполняется профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими депозитарную деятельность)  	

№  	
Счета депо депонентов, открытые в депозитарии  	
Количество счетов депо, открытых в депозитарии  	

 	
на начало отчетного периода  	
на конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

1  	
Счета депо физических лиц - резидентов  	
- 	
- 	

2  	
Счета депо физических лиц - нерезидентов  	
- 	
- 	

3  	
Счета депо юридических лиц - резидентов  	
- 	
- 	

4  	
   в т.ч. междепозитарные счета депо  	
- 	
- 	

5  	
Счета депо юридических лиц - нерезидентов  	
- 	
- 	

	

ИНФОРМАЦИЯ О ЦЕННЫХ БУМАГАХ, ПРИНЯТЫХ НА ОБСЛУЖИВАНИЕ В ДЕПОЗИТАРИЙ
№  	
Наименование эмитента  	
№ гос. регистр. (для эмиссонных ЦБ), ISIN для ЦБ иностранных эмитентов (при наличии)  	
Вид, категория (тип) ЦБ  	
Общее количество ЦБ в выпуске  	
Количество ЦБ, находящихся на хранении и учете на отчетную дату  	
Рыночная стоимость пакета  	

 	

 	
всего  	
в т.ч. находящиеся  	

 	

 	

в залоге  	
в доверительном управлении  	
под арестом гос. Уполномоченных органов  	
Принадлежность которых депонентам невозможно однозначно определить  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	
10  	
11  	

Акции  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ИТОГО:  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Облигации  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ИТОГО:  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Паи  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ИТОГО:  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ДЕПОЗИТАРНЫХ ОПЕРАЦИЙ С УЧИТЫВАЕМЫМИ ЦЕННЫМИ БУМАГАМИ
№  	
Наименование эмитента  	
№ гос. регистрации выпуска (для эмиссионных ценных бумаг), ISIN для ценных бумаг иностранных эмитентов (при наличии)  	
Количество проведенных операций с учитываемыми ценными бумагами и объемы  ценных бумаг, задействованных в операциях, шт.  	

 	
 	
Приём ценных бумаг на хранение и учёт  	
Снятие ценных бумаг с хранения и учета  	
Перевод по счетам депо в депозитарии  	
Всего  	

 	
 	
Кол-во  	
Объем   	
Кол-во  	
Объем   	
Кол-во  	
Объем   	
Кол-во  	
Объем   	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	
10  	
11  	

1  	
Эмитенты, ценные бумаги которых включены в листинг  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

2  	
Прочие эмитенты  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

3  	
Векселя  	

 	

 	

 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ИТОГО:  	
 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

СВЕДЕНИЯ ОБ ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ДЕПОЗИТАРНОЙ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ ПРИ СОВМЕЩЕНИИ С ДЕЯТЕЛЬНОСТЬЮ СПЕЦИАЛИЗИРОВАННОГО ДЕПОЗИТАРИЯ, А ТАКЖЕ ДЕЯТЕЛЬНОСТИ РАСЧЕТНОГО ДЕПОЗИТАРИЯ
¨Деятельность специализированного депозитария	

¨Деятельность расчетного депозитария	

Информация о фондах, заключивших договор со специализированным депозитарием
№ п/п  	
Наименование депонента  	
Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия)  	
Номер и дата заключения договора о между специализированным депозитарием и управляющей компанией  	
Кол-во операций, совершенных за отчетный период по счетам фонда (управляющей компании)  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	

Инвестиционный фонд  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Паевой инвестиционный фонд  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Негосударственный пенсионный фонд  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Информация о выявленных специализированным депозитарием нарушениях, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п  	
Дата обнаружения нарушения  	
Наименование фонда, совершившего нарушение  	
Характер нарушения  	
Предпринятые специализированным депозитарием действия в связи с обнаруженным нарушением  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Статистика выявленных специализированным депозитарием нарушений, допущенных фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п  	
Наименование фонда  	
Кол-во допущенных фондом нарушений за текущий период  	
Кол-во неустраненных нарушений на конец отчетного периода  	

1  	
2  	
3  	
4  	

- 	
- 	
- 	
- 	

Информация о заключенных специализированным депозитарием договорах с фондом или управляющей компанией за текущий период
№ п/п  	
Наименование фонда  	
Наименование управляющей компании фонда (в случае наличия)  	
Дата заключения договора  	
Дата вступления договора в силу  	
Наименование специализированного депозитария, с которым у фонда был заключен договор ранее (в случае наличия такового)  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

	

Раздел 8
ИНФОРМАЦИЯ ОБ ОБСЛУЖИВАЕМЫХ РЕЕСТРАХ
Общее количество зарегистрированных лиц  	
Регион (при наличии филиала)  	
Наименование филиалов в регионе  	
Общее количество обслуживаемых реестров в регионе  	
В том числе с количеством зарегистрированных лиц  	
Количество реестров с федеральной долей собственности в регионе  	

 	

Менее 50  	
От 50 до 500  	
Свыше 500  	
Всего  	
Более 25 %  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	

 	

 	

 	

 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

Всего  	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

КОЛИЧЕСТВО И ОБЪЕМЫ ПРОВЕДЕННЫХ ОПЕРАЦИЙ РЕГИСТРАТОРОМ
Общее количество обслуживаемых реестров  	
Количество операций связанных с перерегистрацией прав собственности  	
Всего операций  	

В результате совершения сделки  	
В результате наследования  	
По решению суда  	
В иных случаях  	

 	
Количество  	
Кол-во  	
Количество  	
Объем   	
Количество  	
Объем   	
Количество  	
Объем   	
Количество  	
Объем   	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	
10  	
11  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

СПИСОК ЭМИТЕНТОВ ПО СОСТОЯНИЮ НА ПОСЛЕДНЮЮ ОТЧЕТНУЮ ДАТУ
№ п/п  	
Полное наименование эмитента  	
Количество владельцев именных ценных бумаг  	
Процент акций, закрепленный в федеральной собственности  	
Отраслевая принадлежность  	
Основной вид деятельности  	
Адрес (юридический и почтовый)  	
Контактный телефон  	
Единоличный исполнительный орган  	
ИНН  	
ОГРН  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	
9  	
10  	
11  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

ДОЛЯ ГОСУДАРСТВЕННОЙ И МУНИЦИПАЛЬНОЙ СОБСТВЕННОСТИ 
Информация об эмитенте  	
Данные реестра об  уполномоченных органах  	

№ п/п  	
Правовая форма и наименование эмитента  	
Регион (субъект Российской Федерации)  	
Адрес (местонахождение)  	
Кол-во размещенных АОИ (шт.)  	
Кол-во размещенных АПИ (шт.)  	
№ п/п  	
Уполномоченный государственный орган (Мингосимущество РФ, орган по управлению имуществом субъекта РФ, указанные в реестре) уполномоченный муниципальный орган  	
Кол-во АОИ (шт.)  	
Доля АОИ (%)  	
Кол-во АПИ (шт.)  	
Доля АПИ (%)  	
Золотая акция  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

	
Раздел 9
Указать осуществляемые профессиональным участником виды клиринга:
Указать осуществляемые профессиональным участником виды клиринга:
- 	

- 	

	

Расчётные организации
Расчётные организации
- 	

	

Расчётные депозитарии, с которыми клиринговой организацией заключены договора
Расчётные депозитарии, с которыми клиринговой организацией заключены договора
- 	

	

Список организаторов торговли, с которыми заключен договор (список)
Список организаторов торговли, с которыми заключен договор (список)
- 	

	

Полное официальное наименование организаций-участников клиринга
Полное официальное наименование организаций-участников клиринга
- 	

	

Сведения о 20 участниках клиринга, совершивших наибольшее количество сделок без участия организаторов торговли
Сведения о 20 участниках клиринга, совершивших наибольшее количество сделок без участия организаторов торговли
Наименование: - 	

Суммарное количество сделок: - 	

	

Информация о неисполненных обязательствах участников клиринга и применяемых к ним санкций
Информация о неисполненных обязательствах участников клиринга и применяемых к ним санкций
Наименование участника клиринга: - 	

Неисполненное обязательство: - 	

Применяемые санкции: - 	

	

Объём рассчитанных обязательств (руб.):
заключенных через организаторов торговли: - 	

заключенных без организаторов торговли: - 	

суммарный объём: - 	

Размер гарантийного взноса (руб.):
суммарный размер (руб.): - 	

в т.ч. взносы участников (руб.): - 	

Объём дополнительных гарантий (руб.):
по договорам страхования (руб.): - 	

по банковским гарантиям (руб): - 	

	

Количество договоров о клиринговом обслуживании  	
Объем рассчитанных обязательств:  	
Размер гарантийного фонда (тыс.руб.)  	
Объем дополнительных гарантий (тыс.руб.)  	

Заключенных через организаторов торговли  	
Заключенных без организаторов торговли  	
Суммарный объем  	
Суммарный размер  	
В т. ч. взносы участников  	
Договоры страхования  	
Банковские гарантии  	

1  	
2  	
3  	
4  	
5  	
6  	
7  	
8  	

- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	
- 	

	
Исходящий
Номер исходящего: 22-04/2010	

Дата исходящего: 23.04.2010	

Фамилия И.О. лица, ответственного за заполнение формы: Трофимова Кира Николаевна