УТВЕРЖДЕНО 
Решением Совета директоров
ОАО «Научно-производственная корпорация «Уралвагонзавод»
им. Ф.Э. Дзержинского»
«26» июня 2014 года,
Протокол № 71-СД от 26.06.2014

ПОЛОЖЕНИЕ
О КОМИТЕТЕ СОВЕТА ДИРЕКТОРОВ
ПО СТРАТЕГИЧЕСКОМУ ПЛАНИРОВАНИЮ И БЮДЖЕТУ
ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА 
«НАУЧНО-ПРОИЗВОДСТВЕННАЯ КОРПОРАЦИЯ
«УРАЛВАГОНЗАВОД» им. Ф.Э. ДЗЕРЖИНСКОГО»

Нижний Тагил, 2014

1.Общие положения

1.1.	Настоящее Положение определяет порядок создания и деятельности комитета Совета директоров Открытого акционерного общества «Научно-производственная корпорация «Уралвагонзавод» им. Ф.Э.Дзержинского» (далее - Общество) по стратегическому планированию и бюджету (далее - Комитет), права и обязанности Комитета.
1.2.	Настоящее Положение разработано в целях дальнейшего совершенствования практики корпоративного управления Общества в соответствии с рекомендациями Росимущества России, иными действующими нормативными актами, Положением о Совете директоров Общества.
1.3.	Комитет создан с целью предварительного рассмотрения и подготовки рекомендаций Совету директоров до принятия решений по вопросам, относящимся к компетенции Совета директоров, касающимся стратегического планирования, приоритетных направлений деятельности Общества, экономики, финансов, бизнес-планирования, разработки бюджетов и иных планов финансово-хозяйственной деятельности, кредитной и дивидендной политики.
1.4.	В своей деятельности Комитет полностью подотчетен Совету директоров. 

2. Задачи Комитета

2.1.	Комитет обеспечивает Совет директоров объективной информацией о деятельности и текущем состоянии Общества по вопросам, рассматриваемым Комитетом.
2.2.	Комитет способствует повышению эффективности деятельности Совета директоров и принимаемых Советом директоров решений.

3. Функции Комитета

3.1.	Комитет рассматривает и подготавливает рекомендации Совету директоров по следующим вопросам:
- определение приоритетных направлений деятельности Общества;
- определение стратегии развития Общества;
- утверждение бюджетов Общества, планов финансово-хозяйственной деятельности Общества;

- утверждение перспективных планов, программ, политик, внесение изменений в указанные документы, контроль за их выполнением, в области инвестиционной, инновационной деятельности, в области капитального строительства, технического развития, в области повышения стоимости активов и уровня капитализации, управления собственностью, управления обществами группы, в области работы с инвесторами;
- увеличения уставного капитала Общества;
- о размещении Обществом Облигаций;
- об определении цены (денежной оценки) имущества, цены размещения и выкупа эмиссионных ценных бумаг, в случаях, предусмотренных законодательством РФ;
- утверждения решения о выпуске (дополнительном) выпуске ценных бумаг (проспекта ценных бумаг) Общества;
- использования резервного фонда и иных фондов Общества;
- одобрение сделок, предусмотренных главой X Федерального закона РФ «Об акционерных обществах»;
- одобрение сделок, предусмотренных главой XI Федерального закона РФ «Об акционерных обществах»;
- приобретение размещенных Обществом акций в соответствии с п.2 ст. 72 Федерального закона «Об акционерных общества»;
- приобретение размещенных Обществом облигаций и иных ценных бумаг в случаях, предусмотренных Федеральным законом «Об акционерных обществах»;
- осуществление контроля исполнения утвержденной стратегии развития Общества и других программ, относящихся  к компетенции Комитета;
- рекомендации общему собранию акционеров по распределению прибыли, в том числе по размеру дивиденда по акциям и порядку его выплаты,  и убытков Общества по результатам финансового года;
- рассмотрение отчетов единоличного исполнительного органа – генерального директора Общества об итогах финансово-хозяйственной деятельности Общества;
- осуществление контроля за исполнением решений Совета директоров исполнительным органом Общества и рассмотрение отчетов исполнительных органов о выполнении решений Совета директоров Общества;
- предварительное рассмотрение годового отчета в части, касающейся компетенции Комитета;
- представление заключений и рекомендаций по отдельным вопросам в рамках своей компетенции, а также представление на рассмотрение Совета директоров отчета о работе Комитета за год.

4. Права и обязанности Комитета

4.1.	Для реализации возложенных функций Комитет обладает следующими правами:
- контролировать исполнение решений Совета директоров по вопросам, относящимся к функциям Комитета;
- получать всю необходимую для осуществления своих функций информацию и документы от единоличного исполнительного органа –Генерального директора и руководителей структурных подразделений Общества;
-привлекать работников Общества, членов других Комитетов, а также иных лиц для участия в заседаниях Комитета;
-при необходимости разрабатывать и представлять на утверждение Совета директоров проекты изменений и дополнений в настоящее Положение.
4.2.	Комитет обязан:
- осуществлять возложенные на Комитет функции в соответствии с требованиями действующего законодательства РФ, Устава, внутренних документов Общества и настоящего Положения;
- своевременно информировать Совет директоров о рисках, которым подвержено Общество, по вопросам, относящимся к функциям Комитета;
- не разглашать информацию, составляющую коммерческую и (или) служебную тайну Общества.

5. Порядок избрания и состав Комитета

5.1.	Комитет создается по решению Совета директоров. Членами Комитета могут быть члены Совета директоров Общества, а также лица, не являющиеся членами Совета директоров, но обладающие необходимыми профессиональными знаниями (эксперты). Количественный и персональный состав Комитета, а также Председатель Комитета утверждаются решением Совета директоров простым большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров по предложению Председателя Совета директоров Общества.
5.2.	Каждый член Совета директоров не может быть в составе более чем двух комитетов.
5.3.	Член Совета директоров не может быть Председателем более чем одного комитета.
5.4.	Члены Комитета могут избираться неограниченное количество раз.
5.5.	По решению Совета директоров полномочия всех членов Комитета могут быть прекращены досрочно.
5.6.	Член Комитета вправе досрочно сложить с себя полномочия члена Комитета, уведомив об этом Председателя Комитета путем направления соответствующего письменного заявления.

6. Председатель Комитета

6.1.	Для руководства деятельностью Комитета и координации его взаимоотношений с Советом директоров избирается  Председатель Комитета. 
6.2.	Председатель Комитета:
- обеспечивает эффективную работу Комитета;
- руководит работой Комитета;
- созывает заседания Комитета;
- председательствует на заседаниях Комитета, а в случае его отсутствия на заседании члены Комитета избирают председательствующего из числа присутствующих на заседании членов Комитета; 
- формирует план очередных заседаний Комитета на текущий год в соответствии с планом работы Совета директоров; 
- формирует повестку дня заседаний Комитета и определяет перечень приглашаемых на заседание лиц; 
- обеспечивает правильное и своевременное составление протоколов заседаний Комитета;
- отчитывается о работе Комитета перед Советом директоров Общества.

7. Заседания Комитета

7.1.	 Заседания Комитета проводятся в соответствии с утвержденным планом работы Комитета или по мере необходимости, в том числе по решению Совета директоров, инициативе Председателя Совета директоров, членов Совета директоров, предложению Председателя Комитета, любого члена Комитета, письменному обращению единоличного исполнительного органа-Генерального директора Общества.
7.2.	Повестку дня заседания определяет Председатель Комитета. По взаимному согласию членов Комитета повестка дня может быть изменена и дополнена, в том числе  на заседании Комитета в форме совместного присутствия. 
7.3.	Уведомление о проведении заседания Комитета с указанием даты, времени, места проведения, повестки дня, а также приложением необходимых материалов и информации направляется всем членам Комитета не позднее чем за 3 (три) рабочих дня до даты проведения заседания Комитета, посредством факсимильной связи и (или) электронной почтой или вручаются лично.
7.4.	Кворум для проведения заседания Комитета составляет не менее половины из числа избранных членов Комитета. При определении кворума и результатов голосования по вопросам повестки дня учитываются голоса отсутствующих членов Комитета, представивших до заседания заполненные и подписанные письменные мнения с голосованием по вопросам повестки дня.
7.5.	На заседание Комитета могут быть приглашены члены Совета директоров, единоличный исполнительный орган – генеральный директор Общества, его заместители, иные работники Общества.
7.6.	Решения Комитета могут быть приняты на заседаниях Комитета в форме совместного присутствия, а также путем проведения заочного голосования. Для проведения заседаний Комитета могут применяться технические средства связи (телефонные и видео- конференции).
7.7.	Решения Комитетом принимаются большинством голосов членов Комитета, присутствующих на заседании. Каждый член Комитета обладает одним голосом. В случае равенства голосов голос председательствующего на заседании члена Комитета является решающим.
7.8.	В случае заочного голосования члены Комитета направляют заполненные и подписные опросные листы заочного голосования по факсу или электронной почте, с последующей передачей оригинала.

8. Протокол заседания Комитета

8.1.	На заседании Комитета ведется Протокол, который составляется не позднее двух рабочих дней после проведения заседания.
8.2.	В Протоколе заседания Комитета указываются:
- дата, место, время проведения заседания (или дата проведения заочного голосования);
- лица, присутствующие на заседании;
- повестка дня заседания;
- вопросы, поставленные на голосование, итоги голосования по ним;
- принятые решения  (рекомендации Совету директоров).
8.3.	Протокол заседания Комитета подписывается Председателем Комитета либо председательствующим на заседании членом Комитета.
8.4.	Протокол составляется в двух оригинальных экземплярах, один из которых в течение одного рабочего дня после подписания направляется в Совет директоров.

9. Подотчетность Комитета Совету директоров

9.1.	Комитет представляет Совету директоров ежегодный отчет о результатах своей деятельности в срок не позднее тридцати рабочих дней до даты проведения годового общего собрания акционеров Общества.
9.2.	Отчет Комитета должен содержать следующую информацию:
- о представленных Совету директоров рекомендациях;
- о выполнении плана работы Комитета;
- иную  существенную информацию.
9.3.	Совет директоров вправе в любое время потребовать у Комитета представить отчет о текущей деятельности Комитета. Сроки представления такого отчета определяются решением Совета директоров.

10. Взаимодействие Комитета с Советом директоров, с исполнительными органами Общества и иными лицами

10.1.	Секретарь Комитета обеспечивает технические и процедурные вопросы взаимодействия Комитета с Советом директоров, с исполнительными органами Общества и иными органами и структурными подразделениями Общества.
10.2.	Единоличный исполнительный орган-Генеральный директор Общества, руководители структурных подразделений Общества обязаны представлять полную и достоверную информацию и все необходимые документы по вопросам, рассматриваемым на заседаниях Комитета.
10.3.	Единоличный исполнительный орган-Генеральный директор Общества должен информировать Комитет обо всех значительных изменениях, касающихся вопросов компетенции Комитета.

11. Обеспечение деятельности Комитета

11.1.	Для обеспечения деятельности Комитета бюджетом Общества в рамках бюджета Совета директоров предусматривается финансирование деятельности Комитета.
11.2.	Предложения о размере бюджета Комитета формируются на первом заседании Комитета и направляются Совету директоров.

12. Заключительные положения

12.1.	Положение утверждается Советом директоров большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров.
12.2.	Любые изменения и дополнения к настоящему Положению осуществляются в письменной форме и утверждаются Советом директоров большинством голосов членов Совета директоров, принимающих участие в заседании Совета директоров.