Годовой отчет о результатах деятельности
ОАО «Октава» в 2011 году

1.	Положение  Общества в отрасли
ОАО «Октава»  входит в группу предприятий России, занимающихся разработкой и выпуском твердотельной электронной техники СВЧ. 
ОАО «Октава» ведет разработки электронных приборов СВЧ на арсениде галлия и нитриде галлия  в рамках государственных программ: «Электроника СВЧ – 2015» (Министерство обороны РФ), ФЦП «Развитие электронной компонентной базы и радиоэлектроники на 
2008 - 2015 г.г.» (Министерство промышленности и торговли РФ), «Исследования и разработки по приоритетным направлениям научно-технического комплекса России на 2007 - 2013 годы» и по прямым договорам с предприятиями потребителями. В области разработок твердотельных сверхширокополосных усилителей мощности СВЧ в настоящее время ОАО «Октава» занимает лидирующее положение. Лидирующее положение занимает ОАО «Октава» и в разработке радиоэлектронных устройств специального назначения из вынесенной точки, ведя эти разработки с использованием собственной элементной базы.
Среднесписочная численность, работающих в 2011 году составила – 136 чел. Средняя заработная плата составила 13 635 руб.

2.	Приоритетные направления деятельности Общества
Приоритетным направлением деятельности ОАО «Октава» 
в 2011 году являлось:
	- проведение НИОКР по разработке ИЭТ СВЧ на арсениде галлия и нитриде галлия;
	- изготовление и поставка изделий в рамках разработок и по договорам;
	- формирование плана по приборным и технологическим НИОКР на 2012-2015 г.г. через участие в конкурсах по работам МО РФ, Минпромторга РФ и Минобрнауки;
	-  формирование плана производства на разработанные ранее изделия;
- формирование предложений в программу «Электроника 
СВЧ-2020».
	 В проводимых НИОКР и поставках ОАО «Октава» развивает следующие технические направления:
- разработка сверхширокополосных усилителей мощности на КМИС СВЧ на арсениде и нитриде галлия;
- разработка КМИС СВЧ для С-, Х–диапазонов на нитриде галлия;
- разработка малогабаритных бортовых систем с использованием элементной базы (КМИС на арсениде галлия) собственной разработки;
- разработка модулей усилителей на КМИС СВЧ для антенных фазированных решеток;
- поставка модулей на КМИС СВЧ -диапазонов для комплектации АФАР и систем;
- разработка медицинского прибора - газоанализатора состава выдыхаемого воздуха.
С целью обеспечения требуемого технического уровня проводимых разработок, ОАО «Октава» ведет разработки в тесном сотрудничестве с ИФП СО РАН (г. Новосибирск), ЗАО «Светлана – Рост» (г. Санкт-Петербург), ФГУП «НПП «Пульсар» (г. Москва), ОАО НИИПП (г. Томск), НТЦ микроэлектроники РАН (г. Санкт-Петербург). 

3.	Отчет совета директоров о результатах развития Общества по приоритетным направлениям его деятельности
3.1 Результаты финансово-хозяйственной деятельности Общества
В 2011 году ОАО «Октава» проводило работы по шести ОКР и договорам поставок.
Заказчиками двух ОКР было Управление развития элементной компонентной базы (УРЭКБ) МО РФ, двух ОКР – департамент радиоэлектронной промышленности Минпромторга РФ, одной ОКР – Минобрнауки и одной ОКР – «ОКБ Сухого». 
Из шести ОКР проводимых в 2011 году, одна была направлена на создание изделий СВЧ на арсениде галлия и три ОКР – на создание технологического и конструкторского задела в разработке твердотельных усилителей мощности СВЧ на нитриде галлия – наиболее перспективном направлении в этой области СВЧ электроники, одна ОКР – на создание медицинского прибора - анализатора для анализа выдыхаемого воздуха методом оптико-акустической спектроскопии.
Итоги работы предприятия по НИОКР в 2011 году:
- закончены 2 ОКР;
- выполнен этап ОКР по газоанализатору;
- технический уровень выполненных работ – разработанные изделия и экспериментальные образцы (усилители мощности на нитриде галлия) по уровню параметров не имеют аналогов в РФ и находятся на уровне мировых достижений в данной области СВЧ электроники.
Итоги работы предприятия по поставкам:
- поставлен потребителям 21 модуль СВЧ;
- поставлены усилительные ячейки для модулей СВЧ в ОАО «Микран» (г. Томск).
Общий объем выручки от основного вида деятельности 
в 2011 году составил 41 033 тыс. руб. в том числе:
- по НИОКР – 38 975 тыс. руб.;
- по поставкам – 2 058 тыс. руб.
Доходы от прочей деятельности (услуги) составили 6 285 тыс. руб. в том числе:
- по аренде – 6 090 тыс. руб.
Дебиторская задолженность на конец 2011 года составила – 
16 572 тыс. руб. Кредиторская задолженность на конец 2011 года составила – 41 575 тыс. руб. 
Для выполнения работ по основному виду деятельности на приобретение измерительного оборудования, обновления и ремонт основных средств в 2011 году было потрачено 1 937 тыс. руб.
Чистая прибыль по результатам хозяйственной деятельности ОАО «Октава» в 2011 году составила 393 тыс. руб. Совет директоров принял решение рекомендовать собранию не принимать решения (не объявлять) о выплате годовых дивидендов за 2011 год. Полученную прибыль направить:
- 200 тыс. руб. на обновление, ремонт основных фондов и мероприятия по охране труда, пожарной безопасности и природоохранного назначения, оплата корпоративных процедур;
- 193 тыс. руб. на оказание материальной помощи, в том числе неработающим пенсионерам, бывшим сотрудникам предприятия.
Финансово-хозяйственная деятельность Общества в 2011 году признана соответствующей требованиям законодательства и достоверно отражена в бухгалтерской отчетности, годовом отчете (Заключение ревизионной комиссии ОАО «Октава» от 24.04.2012 г.). Ревизионная комиссия отмечает, что все действия, решения исполнительного органа, Совета директоров в выполнении НИОКР и поставок изделий, обеспечении работоспособности Общества являлись правомерными и целесообразными.
3.2 Отчет о работе совета директоров
Деятельность Совета директоров была направлена на решение актуальных проблем, стоящих перед Обществом в отчетный период.
За отчетный период было проведено 15 заседаний Совета директоров. Повестки дня заседаний Совета директоров включали вопросы, направленные на решение основных задач данного органа управления Общества, в том числе:
- предварительное утверждение годового отчета, годовой бухгалтерской отчетности, счета прибылей и убытков, распределение прибыли на развитие инфраструктуры предприятия, мероприятия по охране труда и природоохранного назначения;
- подготовка и проведение годовых общих собраний акционеров, рассмотрение предложений акционеров по кандидатурам в органы управления Общества, повестку дня;
- анализ результатов, в отчетные периоды (год, квартал), деятельности общества и выработка предложений по повышению ее эффективности;
- одобрение крупных сделок;
- утверждение условий договора и дополнительных соглашений к нему, заключенных с регистратором ОАО «Сибирский реестр» на оказание услуг по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг Общества;
- обеспечение контроля Совета директоров за выполнением исполнительным органом Общества решений общего собрания акционеров;
- рассмотрение, анализ сведений о соблюдении кодекса корпоративного управления в отчетном году;
- проведение подготовительных работ и получение кадастрового паспорта, регистрации прав на землю.

4.	Объемы использованных Обществом энергетических ресурсов 
Использованные Обществом в 2011 году энергетические ресурсы приведены в таблице 1.

Таблица 1
Вид энергетического
ресурса	Объемы, использованные	
	натуральное
выражение	в тыс. руб.	
Тепловая энергия	1 311,0	1229,0	
Электрическая энергия	410 000,0	1180,0	
ИТОГО		2409,0	

5.	Перспективы развития Общества 
Перспективы развития Общества связаны с:
развитием твердотельных усилителей мощности на нитриде галлия;
- освоением в производстве ранее разработанных приборов на арсениде и нитриде галлия;
- производством изделия «Призыв-О»;
- разработкой и освоением в производстве комплексных изделий РЭБ на основе созданного научно-технического задела.
Планируемый объем работ на 2012 год:
- по НИОКР – 47 000 тыс. руб.;
- по поставкам – 1 000 тыс. руб.;
- прочей деятельности (в т.ч. услуги) – 8 000 тыс. руб.

6.	Отчет о выплате объявленных дивидендов по акциям Общества
По итогам работы Общества за 2011 год дивиденды не начислялись и не выплачивались.

7.	Описание основных факторов риска, связанных с деятельностью Общества 
Риски, связанные с деятельностью  Общества, заключаются в характере основной деятельности – выполнение НИОКР. Проведение НИОКР по Гособоронзаказу всегда содержит в себе определённую степень технического риска. В условиях жесткого конкурсного отбора исполнителей НИОКР задачи всегда сложные, выделяемые средства минимальные. Фактор технического риска умножается в реальных условиях проведения НИОКР – отсутствие оборотных средств, развал базовых отраслей промышленности, кадровая проблема, отсутствие льготного кредитования НИОКР банками и т.д. 
К основным факторам риска в 2011 – 2013 гг. следует отнести неопределенность с объемом гособоронзаказа и решением по освоению изделия «Призыв-О» в 2012 году.

8.	Сделки, относимые ФЗ «Об акционерных обществах» 
к категории крупных, в отчетном году
Таблица 2
Дата
совершения сделки	Реализация принятого решения	Контрагент	Ценовые и
иные существенные
условия сделки	Орган
управления общества, принявший решение об
одобрении сделки	
июль
2011 г.	Заключение контракта
состоялось	Минпромторг
России	Контракт на разработку изделия стоимостью
84 млн. руб.	Совет директоров,
протокол 
от 23.06.11 г., №62-1	
ноябрь
2011 г.	Заключение контракта 
состоялось	Минпромторг
России	Контракт на разработку изделия стоимостью
37 млн. руб.	Совет директоров,
протокол от 01.11.11 г.
№72	
ноябрь
2011 г.	Заключение контракта 
состоялось	Минпромторг
России	Контракт на разработку изделия стоимостью
34 млн. руб.	Совет директоров,
протокол от 03.11.11 г.
№73	

9.	Сделки, относительно которых имелась заинтересованность, в отчетном году не заключались

10.	Состав совета директоров. 

Данные по составу совета директоров  приведены в таблице 3

Таблица 3 
№ п/п	Ф.И.О.	Должность занимаемая
в Обществе	Доля в уставном капитале Общества	Доля принадлежащих обыкновенных акций Общества, %	
1. 
	Гавриков Сергей Викторович	Член Совета директоров	0,73	0,73	
2.
	Мякишев Юрий Борисович	генеральный директор,  член Совета директоров	0,68
	0,68
	
3. 	Никишин Александр Владимирович	Член Совета директоров
	0,17	0,17	
4.	Овдин Виктор Иванович	Член Совета директоров
	11,54	11,54	
5.	Ситников Леонид Павлович	главный инженер, председатель  Совета директоров	0,3	0,3	
6.	Смирнов Виктор Александрович	Заместитель генерального директора, член Совета директоров	9,99
	9,99
	
7.	Спиридонов Александр Николаевич	Член Совета директоров
	10,61	10,61	
8.	Цибаев Владимир Петрович	начальник отдела,  член Совета директоров	0,0009	0,0009	

Краткие биографические данные.
Все члены Совета директоров являются гражданами Российской Федерации и проживают в г. Новосибирске.
Сделки с акциями Общества членами совета директоров не совершались.

11.	Сведения о генеральном директоре ОАО «Октава»
генеральный директор ОАО «Октава» Мякишев Юрий Борисович:
- образование высшее техническое, диплом № 604980 от 15.06.1973 г. (Новосибирский электротехнический институт);
- опыт работы на руководящих должностях – более 22 лет, в том числе: 
•	5 лет 7 мес. (1988 – 1994 г.г.) – начальник отдела ОКБ при НЭВЗ;
•	более 8 месяцев (1994 – 1995 г.г.) и.о. главного инженера государственного предприятия «Октава» (Минпромоборонпром);
•	более 16 лет (с 1995 г. по настоящее время) – генеральный директор ОАО «Октава».
Доля участия в уставном капитале Общества и доля принадлежащих Генеральному директору обыкновенных акций составляет 0,68 %. 
Сделки с акциями Общества генеральным директором не совершались.

12.	Критерии определения и размер вознаграждения генерального директора и членов совета директоров
Размер вознаграждения генеральному директору определяется контрактом. Вознаграждение (компенсация расходов) членам совета директоров не начислялось и не выплачивалось в течение отчетного года.

13.	Сведения о соблюдении ОАО «Октава» Кодекса корпоративного поведения приведены в Приложении к настоящему отчету.

Приложение - Сведения о соблюдении ОАО «Октава» Кодекса корпоративного поведения на 13 листах.

Генеральный директор 			 	Ю.Б. Мякишев

И.о. главного бухгалтера  				И.Г. Польская 

Годовой отчет предварительно утвержден Советом директоров Общества и рекомендован к утверждению годовым общим собранием акционеров Общества (Протокол заседания Совета директоров 
от 12.04.2012 г., № 78).

Достоверность данных указанных в настоящем отчете подтверждаю.

	Председатель ревизионной комиссии       ________________   С.А. Полукайнен 

Приложение 
к годовому отчету
ОАО «Октава» за 2011 г.

Сведения о соблюдении ОАО «Октава» Кодекса корпоративного поведения

№
п/п	Положение Кодекса
корпоративного поведения	Соблюдается или
не соблюдается	Примечание	
Общее собрание акционеров	
1.	Извещение акционеров о проведении общего собрания акционеров не менее чем за 30 дней до даты его проведения независимо от вопросов, включенных в его повестку дня, если  законодательством не предусмотрен больший срок	Соблюдается	Устав (ст.8, п.8.7)	
2.	Наличие у акционеров возможности знакомиться со списком лиц, имеющих право  на участие в общем собрании акционеров, начиная со дня сообщения о проведении общего собрания акционеров и до закрытия очного общего собрания акционеров, а в случае заочного общего собрания акционеров – до даты окончания приема бюллетеней для голосования	Соблюдается	Ст.51, П.4 Федерального Закона «Об Акционерных Обществах» От 26.12.1995г. №208-ФЗ С Изменениями От 07.08.2001г.
Типовой Перечень Информации (Материалов), Предоставляемый Акционерам При Подготовке К Проведению Общих Собраний Акционеров ОАО «Октава» И Порядок Ее Предоставления, Утвержденный Советом Директоров 04.12.2009г.	
3.	Наличие у акционеров возможности знакомиться с информацией (материалами), подлежащей предоставлению при подготовке к проведению общего собрания акционеров, посредством электронных средств связи, в том числе посредством сети Интернет	Соблюдается
	За исключением электронных средств связи. Представление информации (материалов) посредством электронных средств связи, в том числе в сети Интернет, ограничивается условиями выполнения Госконтрактов с МО РФ	
4.	Наличие у акционера возможности внести вопрос в повестку дня общего собрания акционеров или потребовать созыва общего собрания акционеров без предоставления выписки из реестра акционеров, если учет его прав на акции осуществляется в системе ведения реестра акционеров, а в случае, если его права на акции учитываются на  счете  депо - достаточность выписки со счета депо    для осуществления вышеуказанных прав	Соблюдается	Устав (ст.7, п.7.1)	
5.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества требования об обязательном присутствии на общем собрании акционеров генерального директора, членов правления, членов совета директоров, членов ревизионной комиссии и аудитора акционерного общества	Соблюдается
	За исключением присутствия аудитора. «Регламент проведения общего годового собрания акционеров ОАО «Октава»	
6.	Обязательное присутствие кандидатов при рассмотрении на общем собрании акционеров вопросов об избрании членов совета директоров, генерального директора, членов правления, членов ревизионной комиссии, а также вопроса об утверждении аудитора акционерного общества 	Соблюдается
	За исключением присутствия аудитора. «Регламент проведения общего годового собрания акционеров ОАО «Октава»», Устав (ст.8, п.8.5.10)	
7.	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры регистрации участников общего собрания акционеров	Соблюдается	«Регламент проведения общего годового собрания акционеров ОАО «Октава». Образец специального регистрационного журнала, определяющий порядок идентификации и регистрации участников собрания.	
Совет директоров	
8.	Наличие в уставе акционерного общества полномочия  совета директоров по ежегодному утверждению финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Соблюдается	Устав (ст.9, п.9.8)	
9.	Наличие утвержденной советом директоров процедуры управления рисками в акционерном обществе 	Соблюдается	Устав (ст.10)	
10.	Наличие в уставе акционерного общества      права совета директоров принять решение о
приостановлении полномочий генерального директора, назначаемого общим собранием
акционеров	Соблюдается	Устав (ст.8, п.8.5.8)	
11.	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров устанавливать требования  к квалификации и размеру вознаграждения генерального директора, членов правления, руководителей основных структурных подразделений акционерного общества	Соблюдается	Устав (ст.9, п.9.8.9, п.9.8.10), «Положение 
о Генеральном директоре ОАО «Октава»» (п.2.3, п.2.4, п.2.5)	
12.	Наличие в уставе акционерного общества права совета директоров утверждать условия договоров с генеральным директором и членами правления	Соблюдается	Устав (ст.10, п.10.3), «Положение о Генеральном директоре ОАО «Октава»» (п.2.3, п.2.4, п.2.5)	
13.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества требования о том,  что при утверждении условий договоров с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления голоса членов совета директоров, являющихся генеральным директором и членами правления, при подсчете голосов не учитываются	Соблюдается	В соответствии с положениями Федерального закона об акционерных обществах и Гражданского Кодекса РФ	
14.	Наличие в составе совета директоров акционерного общества не менее 3 независимых директоров, отвечающих требованиям Кодекса корпоративного поведения	Соблюдается	В составе Совета директоров 4 независимых директора	
15.	Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической  деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления  или к которым применялись административные  наказания за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов  и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	В составе совета директоров акционерного общества лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений или к которым применялись административные  наказания за правонарушения нет	
16.	Отсутствие в составе совета директоров акционерного общества лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным общество	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.5), «Положение о Генеральном директоре ОАО «Октава»» (п.3)	
17.	Наличие в уставе акционерного общества требования об избрании совета директоров кумулятивным голосованием	Соблюдается	Устав (ст.9, п.9.4)	
18.	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их интересами и интересами акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности раскрывать совету директоров информацию об этом конфликте 	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.5)	
19.	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности членов совета директоров письменно уведомлять совет директоров о намерении совершить сделки  с ценными бумагами акционерного общества, членами совета директоров которого они являются, или его дочерних (зависимых) обществ, а также раскрывать информацию о совершенных ими сделках с такими ценными бумагами	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.5)	
20.	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о проведении заседаний совета директоров не реже одного раза в шесть недель	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.4)	
21.	Проведение заседаний совета директоров акционерного общества в течение года, за который составляется годовой отчет акционерного общества, с периодичностью не реже одного раза в шесть недель	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.4)	
22.	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка проведения
заседаний совета директоров 	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.4)	
23.	Наличие во внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения советом директоров сделок акционерного общества на сумму 10 и более процентов стоимости активов общества, за исключением сделок, совершаемых в процессе обычной хозяйственной деятельности 	Соблюдается
	В отношении сделок на сумму более 25%. «Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.3),
Решение Совета директоров (Протокол заседания Совета директоров от 04.02.2000г. №2)	
24.	Наличие во внутренних документах акционерного общества права членов совета директоров на получение от исполнительных органов и руководителей основных структурных подразделений акционерного общества информации, необходимой для осуществления своих функций, а также ответственности за непредставление такой информации	Соблюдается	Устав (ст.10, п.10.3)	
25.	Наличие комитета совета директоров по стратегическому планированию или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 	Соблюдается 	Функция Совета директоров.
«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.3)	
26.	Наличие комитета совета директоров (комитета по аудиту), который рекомендует совету  директоров аудитора акционерного общества и взаимодействует с ним и ревизионной комиссией акционерного общества	Не соблюдается	Создание данного комитета ОАО «Октава», не относящегося к категории крупных (всего по списку 137 акционеров), не является актуальным. Исполнение его функций осуществляется Генеральным директором и Советом директоров	
27.	Наличие в составе комитета по аудиту только независимых и неисполнительных директоров	См. п.26	См. п.26	
28.	Осуществление руководства комитетом по аудиту независимым директором	См. п.26	См. п.26	
29.	Наличие во внутренних документах акционерного общества права доступа всех членов комитета по аудиту к любым  документам  и информации акционерного общества при условии неразглашения ими конфиденциальной информации	См. п.26	См. п.26	
30.	Создание комитета совета директоров (комитета по кадрам и  вознаграждениям), функцией которого является определение критериев подбора кандидатов  в члены совета директоров и выработка политики акционерного общества в области вознаграждения	См. п.26	См. п.26	
31.	Осуществление руководства комитетом по кадрам и вознаграждениям независимым директором	См. п.26	См. п.26	
32.	Отсутствие в составе комитета по кадрам и вознаграждениям должностных лиц акционерного общества 	См. п.26	См. п.26	
33.	Создание комитета совета директоров по рискам или возложение функций указанного
комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям) 	См. п.26	См. п.26	
34.	Создание комитета совета директоров по урегулированию корпоративных конфликтов или возложение функций указанного комитета на другой комитет (кроме комитета по аудиту и комитета по кадрам и вознаграждениям)	См. п.26	См. п.26	
35.	Отсутствие в составе комитета по урегулированию корпоративных конфликтов должностных лиц акционерного общества	См. п.26	См. п.26	
36.	Осуществление руководства комитетом по урегулированию корпоративных конфликтов
независимым директором	См. п.26	См. п.26	
37.	Наличие утвержденных советом директоров внутренних документов акционерного общества, предусматривающих порядок формирования и работы комитетов совета директоров	См. п.26	См. п.26	
38.	Наличие в уставе акционерного общества порядка определения кворума совета директоров, позволяющего обеспечивать обязательное участие независимых директоров в заседаниях совета директоров	Соблюдается	Устав (ст.9, п.9.14, п.9.18), «Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.4.6)	
Исполнительные органы	
39.	Наличие коллегиального исполнительного органа (правления) акционерного общества	Не соблюдается	Единоличный исполнительный орган (Генеральный директор) Устав (ст.10)	
40.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества положения о необходимости одобрения правлением сделок с недвижимостью, получения акционерным обществом кредитов, если указанные сделки не
относятся к крупным сделкам  и их  совершение не относится к обычной хозяйственной деятельности акционерного общества 	См. п.39	См. п.39	
41.	Наличие во внутренних документах акционерного общества процедуры согласования операций, которые выходят за рамки финансово-хозяйственного плана акционерного общества	Соблюдается	Устав (ст.8)	
42.	Отсутствие в составе исполнительных органов лиц, являющихся участником, генеральным директором (управляющим), членом органа управления или работником юридического лица, конкурирующего с акционерным
обществом	Соблюдается	«Положение о Генеральном директоре ОАО «Октава» (п.3.12)	
43.	Отсутствие в составе исполнительных органов акционерного общества лиц, которые признавались  виновными в совершении преступлений  в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной  власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления или к которым применялись административные  наказания  за правонарушения в области предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг. Если функции единоличного исполнительного органа выполняются управляющей организацией или управляющим - соответствие генерального директора и членов правления управляющей организации либо управляющего требованиям, предъявляемы к генеральному директору и членам  правления акционерного общества	Соблюдается	Требования выполняются в соответствии с нормами и правилами «Федерального закона об акционерных обществах» и Гражданского Кодекса РФ	
44.	Наличие в уставе или внутренних документах         акционерного общества запрета управляющей организации (управляющему) осуществлять аналогичные функции в конкурирующем обществе, а также находиться в каких-либо иных имущественных отношениях с    акционерным обществом, помимо оказания
услуг управляющей организации (управляющего)	Соблюдается	Требования выполняются в соответствии с нормами и правилами «Федерального закона об акционерных обществах» и Гражданского Кодекса РФ	
45.	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности исполнительных органов воздерживаться от действий, которые приведут или потенциально способны привести к возникновению конфликта между их  интересами и интересам и акционерного общества, а в случае возникновения такого конфликта – обязанности информировать об этом совет директоров	Соблюдается	«Положение о Генеральном директоре ОАО «Октава»» (п.3)	
46.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества критериев отбора
управляющей организации (управляющего)	Соблюдается	См. п.44	
47.	Представление исполнительными органами акционерного общества ежемесячных отчетов о своей работе совету директоров	Соблюдается	Периодичность не установлена. Осуществляется в рабочем порядке	
48.	Установление в договорах, заключаемых акционерным обществом с генеральным директором (управляющей организацией, управляющим) и членами правления, ответственности за нарушение положений об использовании конфиденциальной и служебной информации	Соблюдается	Устав (ст.15, п.15.8)	
Секретарь общества	
49.	Наличие в  акционерном обществе специального должностного лица (секретаря общества), задачей которого является обеспечение соблюдения органами и должностными лицами акционерного общества процедурных требований, гарантирующих реализацию прав и законных интересов акционеров общества	Соблюдается	Должностное лицо отсутствует. Выполнение задач секретаря осуществляется председателем и членами Совета директоров	
50.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества порядка назначения
(избрания) секретаря общества и обязанностей секретаря общества	См. п.49	См. п.49	
51.	Наличие в  уставе акционерного общества требований к кандидатуре секретаря общества 	См. п.49	См. п.49	
Существенные корпоративные действия	
52.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об одобрении крупной сделки до ее совершения	Соблюдается	Устав (ст.8, п.8.5.16, ст.9, п.9.8.16).
Решение Совета директоров (Протокол заседания Совета директоров от 04.02.2000г. №2)	
53.	Обязательное привлечение независимого оценщика для оценки рыночной стоимости
имущества, являющегося предметом крупной сделки	Соблюдается	Федеральный закон «Об акционерных обществах» (ст.76, ст.77), Устав (ст.4, п.4.6)	
54.	Наличие в уставе акционерного общества запрета на принятие при приобретении крупных пакетов акций акционерного общества (поглощении) каких-либо действий, направленных на защиту интересов исполнительных органов (членов этих органов) и членов совета директоров акционерного общества, а также ухудшающих положение акционеров по  сравнению с существующим (в частности, запрета на принятие советом директоров до окончания предполагаемого срока приобретения акций решения о выпуске дополнительных акций, о выпуске ценных бумаг, конвертируемых в акции, или ценных бумаг, предоставляющих право приобретения акций общества, даже если право принятия такого решения предоставлено ему уставом)	Соблюдается	Устав (ст.5, п.5.5)	
55.	Наличие в уставе акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для оценки текущей рыночной стоимости акций и возможных изменений их рыночной стоимости в результате поглощения	Соблюдается	Устав (ст.4, п.4.6)	
56.	Отсутствие в уставе акционерного общества
освобождения приобретателя от обязанности предложить акционерам продать принадлежащие им обыкновенные акции общества (эмиссионные ценные бумаги, конвертируемые в обыкновенные акции) при поглощении	Соблюдается	Устав (ст.4, ст.5, ст.7)	
57.	Наличие в уставе или внутренних документах акционерного общества требования об обязательном привлечении независимого оценщика для определения соотношения конвертации акций при реорганизации	Отсутствует	Необходимость введения данного требования в Устав или внутренние документы не является актуальным и очевидным для общества	
Раскрытие информации	
58.	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, определяющего правила и подходы акционерного общества к раскрытию информации (Положения об информационной политике)	Соблюдается	Правила и подходы к раскрытию информации определяются обществом в соответствии с действующим законодательством.
Типовой перечень информации (материалов) предоставляемой акционерам и порядок ее представления (от 04.12.2009г.), Протокол заседания Совета директоров от 03.12.2009г. №53, Приказы от 07.12.2009г. №109/1, от 10.03.2010г. №28	
59.	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о целях размещения акций, о лицах, которые собираются приобрести размещаемые акции, в том числе крупный пакет акций, а также о том, будут ли высшие должностные лица акционерного общества участвовать в приобретении размещаемых акций общества	Соблюдается	Устав (ст.4)	
60.	Наличие во внутренних документах акционерного общества перечня информации, документов и материалов, которые должны предоставляться акционерам для решения вопросов, выносимых на общее собрание акционеров	Соблюдается	Перечень информации (материалов), утвержденный Советом директоров
04.12.2009г.	
61.	Наличие у акционерного общества веб-сайта в сети Интернет и регулярное раскрытие информации об акционерном обществе на этом
веб-сайте	Соблюдается	Веб-сайты в сети Интернет и в Ленте новостей:
www.cfksib.ru,
http://disclosure.prime-tass.ru	
62.	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации о сделках акционерного общества с лицами, относящимися в соответствии с
уставом к высшим должностным лицам акционерного общества, а также о сделках акционерного общества с организациями, в
которых высшим должностным лицам акционерного общества прямо или косвенно принадлежит 20 и более процентов уставного
капитала акционерного общества или на которые такие лица могут иным образом оказать существенное влияние	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.5.6, п.5.7), «Положение о Генеральном директоре ОАО «Октава»» (п.3.6, п.3.7, п.3.8)	
63.	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования о раскрытии информации обо всех сделках, которые могут оказать влияние на рыночную стоимость акций акционерного общества	Соблюдается	См. п.62	
64.	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа по использованию
существенной информации о деятельности акционерного общества, акциях и других ценных бумагах общества и сделках с ними,  которая не является общедоступной и раскрытие которой может оказать существенное влияние на рыночную стоимость акций и других ценных бумаг акционерного общества	Соблюдается	Использование существенной информации о деятельности общества ограничивается условиями выполнения ОАО «Октава» Госконтрактов	
Контроль за финансово-хозяйственной деятельностью	
65.	Наличие утвержденных советом директоров процедур внутреннего контроля за финансово-хозяйственной деятельностью акционерного общества	Соблюдается	«Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.3, п.4), «Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Октава»»	
66.	Наличие специального подразделения акционерного общества, обеспечивающего соблюдение процедур внутреннего
контроля (контрольно-ревизионной службы)	Соблюдается	Устав (ст.14),
«Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Октава»»	
67.	Наличие во внутренних документах акционерного общества требования об определении структуры и состава контрольно ревизионной службы акционерного общества советом директоров	Соблюдается	Устав (ст.14), «Положение о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.3.2)	
68.	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений в сфере экономической деятельности или преступлений против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления  или к которым применялись административные наказания за правонарушения в области
предпринимательской деятельности или в области финансов, налогов и сборов, рынка ценных бумаг	Соблюдается	В составе контрольно-ревизионной службы лиц, которые признавались виновными в совершении преступлений или к которым применялись административные наказания за правонарушения нет	
69.	Отсутствие в составе контрольно-ревизионной службы лиц, входящих в состав
исполнительных органов акционерного общества, а также лиц, являющихся участниками, генеральным директором (управляющим), членами органов управления или работниками юридического лица, конкурирующего с акционерным обществом	Соблюдается	Устав (ст.14, п.14.4)	
70.	Наличие во внутренних документах акционерного общества срока представления в контрольно-ревизионную службу документов и материалов для оценки проведенной финансово-хозяйственной операции, а также ответственности должностных лиц и работников акционерного общества за их непредставление в указанный срок	Соблюдается	Устав (ст.14, п.14.6, п.14.7), «Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Октава»» Приказ от 10.03.2010г. №28	
71.	Наличие во внутренних документах акционерного общества обязанности контрольно-ревизионной службы сообщать о выявленных нарушениях  комитету по аудиту, а в случае его отсутствия - совету директоров акционерного общества	Соблюдается	«Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Октава»	
72.	Наличие в уставе акционерного общества требования о предварительной оценке контрольно-ревизионной службой целесообразности совершения операций, не предусмотренных финансово-хозяйственным планом акционерного общества (нестандартных операций)	Не соблюдается	Требование в Уставе отсутствует. Оценка нестандартных операций осуществляется коллегиально службами и руководителями основных подразделений общества	
73.	Наличие во внутренних документах акционерного общества порядка согласования нестандартной операции с советом директоров	Соблюдается	Согласование с Советом директоров осуществляется в зависимости от характера и сложности нестандартной операции	
74.	Наличие утвержденного советом директоров          внутреннего документа, определяющего порядок проведения проверок финансово-хозяйственной деятельности акционерного
общества ревизионной комиссией 	Соблюдается	Устав (ст.14, ст.15), «Положение о Ревизионной комиссии ОАО «Октава»»	
75.	Осуществление комитетом по аудиту оценки   аудиторского заключения до представления его акционерам на общем собрании акционеров	Соблюдается	Оценка осуществляется Советом директоров	
Дивиденды	
76.	Наличие утвержденного советом директоров внутреннего документа, которым руководствуется совет директоров при принятии рекомендаций о размере дивидендов (Положения о дивидендной политике)	Соблюдается	Рекомендации вырабатываются в соответствии с нормами и правилами Устава (ст.9, п.9.8.16, ст.12), «Положения о Совете директоров ОАО «Октава»» (п.3)	
77.	Наличие в Положении о дивидендной  политике порядка определения минимальной доли чистой прибыли акционерного общества, направляемой на выплату дивидендов, и условий, при которых не выплачиваются или не полностью выплачиваются дивиденды по привилегированным акциям, размер дивидендов по которым определен в уставе акционерного общества	Не соблюдается	См. п.76	
78.	Опубликование сведений о дивидендной политике акционерного общества и вносимых в нее изменениях в периодическом издании, предусмотренном уставом акционерного общества для опубликования сообщений о проведении общих собраний акционеров, а также размещение указанных сведений на веб-сайте акционерного общества в сети Интернет	Соблюдается	Веб-сайты в сети Интернет и в Ленте новостей:
www.cfksib.ru,
http://disclosure.prime-tass.ru	

Генеральный директор  	Ю.Б. Мякишев