УТВЕРЖДЕНЫ
Советом директоров
  _ОАО «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ РЫНОК» 
протокол № 1
 от « 23 » марта 2010 года

Правила ведения реестра
владельцев именных ценных бумаг

ОТКРЫТОГО АКЦИОНЕРНОГО ОБЩЕСТВА «ЦЕНТРАЛЬНЫЙ РЫНОК»

Таганрог 2010 г.

ОГЛАВЛЕНИЕ

1.	Общие положения
2.	Термины и определения
3.	Обязанности реестродержателя
4.	Информация и документы реестра
5.	Правила приёма и требования к документам, поступающим реестродежателю
6.	Способы предоставления распоряжений реестродержателю
7.	Операции реестродержателя
8.	Сроки исполнения операций
9.	Порядок исправления ошибок, допущенных реестродержателем
10.	Помещение, оборудование и программное обеспечение, используемое реестродержателем
11.	Порядок раскрытия информации о деятельности реестродержателя
12.	Обязанности зарегистрированных лиц
13.	Перечень распоряжений зарегистрированных лиц
14.	Открытие лицевого счёта
15.	Внесение изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счёта
16.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения
17.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования
18.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению 
суда
19.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
20.	Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации юридического лица
21.	Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счёту
22.	Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счёта номинального держателя / доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности)
23.	Объединение лицевых счетов в реестре
24.	Закрытие лицевого счёта
25.	Порядок формирования системы ведения реестра
26.	Внесение записей о размещении ценных бумаг
27.	Внесение записей о конвертации ценных бумаг
28.	Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг
29.	Предоставление информации из реестра
30.	Предоставление информации эмитенту
31.	Предоставление информации представителям государственных органов и представителям органов, обеспечивающих контроль за осуществлением профессиональной деятельности
32.	Предоставление информации зарегистрированным лицам
33.	Требования к оформлению доверенностей
34.	Должностная инструкция Специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг ОАО «Центральный рынок»

Приложение:
1. Анкета зарегистрированного лица (для физических лиц);
2. Анкета зарегистрированного лица (для юридических лиц);
3. Лицевой счёт зарегистрированного лица (для физических лиц);
4. Лицевой счёт зарегистрированного лица (для юридических лиц);
5. Передаточное распоряжение;
6. Залоговое распоряжение;
7. Распоряжение о внесении изменений в информацию лицевых счетов залогодателя и    залогодержателя;
8. Распоряжение о передаче права на залог;
9. Распоряжение о прекращении права на залог;
10. Распоряжение о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счёту;
11. Распоряжение о предоставлении информации из реестра владельцев ценных бумаг;
12. Распоряжение о предоставлении выписки из реестра владельцев ценных бумаг;
13. Распоряжение о подготовке списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
14. Уведомление об операции проведённой по лицевому счёту;
15. Справка о наличии на счёте указанного количества ценных бумаг;
16. Справка из реестра владельцев именных ценных бумаг;
17. Справка об операциях проведённых по лицевому счёту;
18. Выписка из реестра владельцев именных ценных бумаг.

1.  Общие положения
1.1. 	Настоящие Правила ведения реестра владельцев именных ценных бумаг (далее - Правила) разработаны в соответствии с Федеральным законом «О рынке ценных бумаг» от 22 апреля 1996г. № 39-ФЗ, Федеральным законом «Об акционерных обществах» от 26 декабря 1995г. № 208-ФЗ, Положением о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг, утвержденным Постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг 2 октября 1997г. № 27 и другими нормативными правовыми актами Российской Федерации.
1.2. 	При внесении изменений и дополнений в нормативные правовые акты Российской Федерации, в Правила вносятся соответствующие изменения и дополнения.
1.3. 	Правила определяют порядок приема и проверки документов, поступивших к реестродержателю, порядок предоставления информации из реестра, а также порядок проведения операций в реестре. 
1.4. 	Реестродержатель обязан по требованию зарегистрированных лиц, а также других лиц, имеющих права в соответствии с действующим законодательством, представить им для ознакомления настоящие Правила, а также изменения и дополнения к ним.
2. Термины и определения
Для целей настоящих Правил используются следующие сокращения, термины и определения.
2.1. 	Федеральный орган по рынку ценных бумаг - Федеральная служба по финансовым рынкам.
2.2. 	Деятельность по ведению реестра - сбор, фиксация, обработка, хранение и предоставление данных, составляющих систему ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
2.3. 	Реестр - совокупность данных, зафиксированных на бумажном носителе и (или) с использованием электронной базы данных, которая обеспечивает идентификацию зарегистрированных лиц, учет и удостоверение их прав в отношении ценных бумаг, зарегистрированных на их лицевых счетах, сбор, обработку и хранение информации о всех фактах и документах, влекущих необходимость внесения изменений в совокупность данных реестра, и о всех действиях реестродержателя по внесению этих изменений, а также позволяет получать и направлять информацию зарегистрированным лицам.
2.4. 	Эмитент - юридическое лицо или органы исполнительной власти либо органы местного самоуправления, несущие от своего имени обязательства перед владельцами ценных бумаг по осуществлению прав, закрепленных ими.
2.5. 	Ценная бумага - любая именная эмиссионная ценная бумага, в том числе бездокументарная.
2.6. 	Выпуск ценных бумаг - совокупность ценных бумаг одного эмитента, обеспечивающих одинаковый объем прав владельцам и имеющих одинаковые условия эмиссии (первичного размещения). 
2.7. 	Зарегистрированное лицо - физическое или юридическое лицо, информация о котором внесена в реестр. 
2.8. 	Виды зарегистрированных лиц: 
•	владелец - лицо, которому ценные бумаги принадлежат на праве собственности или ином вещном праве;
•	номинальный держатель - профессиональный участник рынка ценных бумаг, имеющий соответствующую лицензию, являющийся держателем ценных бумаг от своего имени, но в интересах другого лица, не являясь владельцем этих ценных бумаг;
•	доверительный управляющий - профессиональный участник рынка ценных бумаг, осуществляющий доверительное управление ценными бумагами, переданными ему во владение на определенный срок и принадлежащими другому лицу, в интересах этого лица или указанных этим лицом третьих лиц, и имеющий лицензию на право осуществления деятельности по управления ценными бумагами; 
•	залогодержатель - кредитор по обеспеченному залогом обязательству, на имя которого оформлен залог ценных бумаг. 
2.12. Уполномоченные представители:
•	юридического лица – должностные лица юридического лица, которые в соответствии с учредительными документами вправе действовать от имени данного юридического лица без доверенности, а также лица, уполномоченные представлять его интересы перед реестродержателем на основании доверенности;
•	физического лица - законные представители физического лица (родители, усыновители, опекуны, попечители), а также лица, уполномоченные представлять интересы данного физического лица перед реестродержателем на основании доверенности;
•	государственных органов - должностные лица судебных, правоохранительных, антимонопольных, а также иных государственных органов, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от реестродержателя проведения определенных операций. 
2.13. Уполномоченные лица – представители Эмитента, зарегистрированные лица, перечисленные в пункте 2.11 настоящих Правил, и уполномоченные представители, перечисленные в пункте 2.12 настоящих Правил, которые в соответствии с законодательством Российской Федерации вправе требовать от реестродержателя проведения определенных операций.
2.14. 	Распоряжение - документ, предоставляемый реестродержателю и содержащий требование о внесении записи в реестр и (или) предоставлении информации из реестра.
2.15. 	Лицевой счет - совокупность данных в реестре о зарегистрированном лице, эмитенте или «неустановленных лицах», виде, количестве, категории (типе), государственном регистрационном номере выпуска, номинальной стоимости ценных бумаг, номерах сертификатов и количестве ценных бумаг, удостоверенных ими (в случае документарной формы выпуска), обременении ценных бумаг обязательствами и блокировании операций с ценными бумагами, а также об операциях по их лицевым счетам, за исключением операций, предусмотренных пунктами.
2.16. 	Типы лицевых счетов:
2.16.1. 	Эмиссионный счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выпуск которых зарегистрирован в установленном порядке, и их последующего списания при размещении или аннулировании (погашении) ценных бумаг;
2.16.2. 	Лицевой счет эмитента - счет, открываемый эмитенту для зачисления на него ценных бумаг, выкупленных (приобретенных) эмитентом в случаях, предусмотренных главой IX Федерального закона «Об акционерных обществах» от 26.12.1995г. № 208-ФЗ;
2.16.3. 	Лицевой счет зарегистрированного лица - счет, открываемый владельцу, номинальному держателю, залогодержателю или доверительному управляющему;
2.16.4. 	Счет «ценные бумаги неустановленных лиц» - счет, открываемый в случае, если при передаче (формировании) реестра или при размещении ценных бумаг реестродержатель выявляет, что количество ценных бумаг, учитываемых на счетах зарегистрированных лиц, меньше общего количества выпущенных и размещенных ценных бумаг данного вида, категории (типа).
2.17. 	Операция - совокупность действий реестродержателя, результатом которых является изменение информации, содержащейся на лицевом счете и (или) подготовка и предоставление информации из реестра.
2.18. 	Регистрационный журнал - совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке, об операциях реестродержателя.
2.19. 	Выписка из реестра - документ, выдаваемый реестродержателем , содержащий данные о зарегистрированном лице, ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете в момент выдачи выписки, фактах обременения ценных бумаг обязательствами и свидетельствующий о правах, закрепленных ценными бумагами. Выписка из реестра не является ценной бумагой и передача ее другому лицу не влечет перехода прав на указанные в ней ценные бумаги. Реестродержатель не имеет права требовать от зарегистрированного лица предоставления и (или) возврата ранее выданных выписок из реестра как при документарной, так и при бездокументарной форме выпуска ценных бумаг.
2.20. 	Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период) - документ, выдаваемый реестродержателем зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на начало указанного периода, об операциях, проведенных реестродержателем по лицевому счету, за указанный период, о ценных бумагах, числящихся на его лицевом счете на конец указанного периода, фактах обременения ценных бумаг обязательствами на начало и на конец указанного периода и свидетельствующий о записях по лицевому счету.
2.21. 	Справка о наличии на лицевом счете ценных бумаг - документ, выдаваемый реестродержателем зарегистрированному лицу или его уполномоченному представителю, содержащий данные о зарегистрированном лице, о наличии на его счете указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа), учитываемых на его лицевом счете.
2.22. 	Гарантия подписи - гарантия подлинности подписи лица на передаточном распоряжении, выдаваемая реестродержателю профессиональным участником рынка ценных бумаг, который обязуется возместить реестродержателю убытки, причиненные в результате признанного сторонами или установленного судом факта подделки подписи на передаточном распоряжении или подписания его неуполномоченным лицом.
2.23. 	Эмиссия ценных бумаг - установленная законодательством Российской Федерации последовательность действий эмитента по размещению эмиссионных ценных бумаг.
3. Обязанности реестродержателя 
3.1. 	Осуществлять ведение реестра по всем видам, категориям (типам или сериям) ценных бумаг эмитента.
3.2. 	Выполнять все операции в порядке и сроки, предусмотренные Правилами.
3.3. 	Осуществлять ведение журналов, предусмотренных Правилами. 
3.4. 	Обеспечивать учет полученных запросов, ответов по ним и отказов от внесения записей в реестр.
3.5. 	Соблюдать установленный Правилами порядок приема и передачи реестра. 
3.6. 	Обеспечивать возможность предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее 4 часов каждый рабочий день недели. 
3.7. 	Предоставлять список акционеров, имеющих право на участие в общем собрании акционеров (по распоряжению эмитента или лиц, имеющих на это право), в соответствии с установленными требованиями. 
3.8. 	Подготавливать (по распоряжению руководства) список лиц, имеющих право на получение доходов по ценным бумагам. 
3.9. 	Информировать зарегистрированных лиц (по их письменным запросам) о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
3.10. 	Раскрывать заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
•	место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса реестродержателя;
•	место нахождения, почтовые адреса, номера телефонов и факсов реестродержателя;
•	формы документов для проведения операций в реестре;
•	правила ведения реестра;
•	фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа реестродержателя.
3.11. 	Осуществлять проверку полномочий лиц, подписавших распоряжения.
3.12. 	Осуществлять сверку подписей на распоряжениях, в порядке установленном разделом 6 настоящих Правил.
3.13. 	По мере необходимости, но реже чем один раз в месяц осуществлять сверку количества, категории (типа), вида, государственного регистрационного номера выпуска размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, учитываемых на всех лицевых счетах. 
3.14. 	Обеспечивать хранение документов, составляющих систему ведения реестра, в соответствии с требованиями, установленными в Правилах внутреннего документооборота и контроля, в течение срока, установленного нормативными правовыми актами Российской Федерации.
3.15. 	Обеспечивать сохранность и конфиденциальность информации, содержащейся в реестре.
3.16. 	Уведомить федеральный орган по рынку ценных бумаг в письменной форме в течение десяти дней по истечении срока, установленного действующим законодательством, в случае непредоставления номинальным держателем списка владельцев, в отношении которых он является номинальным держателем, необходимого для осуществления прав, удостоверенных ценными бумагами. 
3.17. 	Отказать во внесении записей в реестр в случаях, предусмотренных Правилами.
3.18. 	Реестродержатель не имеет права:
•	аннулировать внесенные в реестр записи;
•	прекращать исполнение надлежащим образом оформленного распоряжения по требованию зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя;
•	отказывать во внесении записи в реестр за исключением случаев, предусмотренных Правилами;
•	предъявлять к документам, предоставленным реестродержателю, непредусмотренные Правилами требования.
4. Информация и документы реестра
4.1. 	В реестре содержится следующая информация:
•	об эмитенте;
•	о реестродержателе;
•	о всех выпусках ценных бумаг эмитента;
•	о зарегистрированных лицах, виде, количестве, категории (типе или серии), номинальной стоимости, государственном регистрационном номере выпусков ценных бумаг, учитываемых на их лицевых счетах и об операциях по лицевым счетам.
4.2. 	Информация об эмитенте включает следующие данные:
•	полное наименование;
•	краткое наименование;
•	наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента;
•	номер и дата государственной регистрации эмитента;
•	место нахождения, почтовый адрес;
•	размер уставного капитала;
•	номера телефона, факса;
•	руководитель исполнительного органа эмитента;
•	идентификационный номер налогоплательщика.
4.3. 	Информация о каждом выпуске ценных бумагах эмитента включает следующие данные:
•	дата государственной регистрации и государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, наименование регистрирующего органа, осуществившего государственную регистрацию выпуска ценных бумаг;
•	вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
•	номинальная стоимость одной ценной бумаги;
•	количество ценных бумаг в выпуске;
•	форма выпуска ценных бумаг;
•	размер дивиденда (по привилегированным акциям) или процента (по облигациям).
4.4. 	Лицевой счет зарегистрированного лица включает следующие данные:
•	данные, содержащиеся в анкете зарегистрированного лица;
•	информацию о количестве ценных бумаг, виде, категории (типе или серии), государственном регистрационном номере выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, в том числе обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	список операций, представляющий часть регистрационного журнала, содержащую записи по лицевому счету зарегистрированного лица.
4.5. 	Анкета зарегистрированного лица включает следующие данные:
4.5.1. Для физического лица:
•	фамилия, имя, отчество;
•	гражданство;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
•	год и дата рождения;
•	место проживания (регистрации);
•	адрес для направления корреспонденции (почтовый адрес);
•	образец подписи владельца ценных бумаг.
4.5.2. Для юридического лица:
•	полное наименование организации в соответствии с ее  учредительными документами;
•	номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
•	тип документа о государственной регистрации;
•	место нахождения;
•	почтовый адрес;
•	номер телефона, факса (при наличии);
•	электронный адрес (при наличии);
•	образец печати и подписей должностных лиц, имеющих в соответствии с  учредительными документами право действовать от имени юридического лица без доверенностей.
4.5.3. Для всех зарегистрированных лиц:
•	категория зарегистрированного лица (физическое или юридическое лицо);
•	идентификационный номер налогоплательщика (при наличии);
•	форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличная или безналичная форма);
•	при безналичной форме выплаты доходов - банковские реквизиты;
•	способы доставки выписок из реестра.
4.6. 	Передаточное распоряжение включает следующие данные:
4.6.1.В отношении передаваемых ценных бумаг:
•	полное наименование эмитента;
•	вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	количество передаваемых ценных бумаг - цифрами и прописью;
•	документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр (в случае передачи ценных бумаг без перехода прав собственности передаточное распоряжение должно содержать об этом отметку, а также сведения обо всех договорах, на основании которых номинальный держатель / доверительный управляющий обслуживает своего клиента);
•	сумма сделки - цифрами и прописью (указывается в случае, если документом-основанием для внесения записи в реестр является договор купли - продажи, договор мены или договор дарения);
•	указание на наличие и вид обременения обязательствами передаваемых ценных бумаг.
4.6.2. В отношении зарегистрированного лица, передающего ценные бумаги:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) лица с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем передаваемых ценных бумаг;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
•	номер лицевого счета (указывается в случае, если у лица, передающего ценные бумаги, несколько лицевых счетов в реестре);
•	дата заполнения.
4.6.3. В отношении зарегистрированного лица, принимающего ценные бумаги:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц) с указанием, является ли оно владельцем, доверительным управляющим или номинальным держателем;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
•	номер лицевого счета; 
4.6.4. В отношении уполномоченного представителя, который подписал передаточное распоряжение от имени лица, передающего ценные бумаги, на основании доверенности:
•	фамилия, имя, отчество;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
•	номер и дата выдачи доверенности.
4.7. 	Залоговое распоряжение включает следующие данные:
4.7.1. В отношении ценных бумаг:
•	полное наименование эмитента;
•	указание на возникновение или прекращение залога;
•	количество ценных бумаг, передаваемых или освобождаемых от залога - цифрами и прописью;
•	вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	документы-основания (наименование и реквизиты документа) для внесения записи в реестр;
•	указание на наличие запрета последующего залога;
•	указание на то, кому принадлежит право на получение дохода по ценным бумагам;
•	указание на то, кому принадлежит право и условия пользования заложенными ценными бумагами;
•	иные существенные условия залога.
4.7.2. В отношении залогодателя:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц);
•	номер лицевого счета (указывается в случае, если у залогодателя несколько лицевых счетов в реестре);
•	дата заполнения.
4.7.3. В отношении лица, на имя которого должен быть оформлен залог ценных бумаг:
•	фамилия, имя, отчество (для физических лиц), полное наименование (для юридических лиц);
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физических лиц), наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации (для юридических лиц).
4.7.4. В отношении уполномоченного представителя, подписавшего залоговое распоряжение на основании доверенности:
•	фамилия, имя, отчество;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
•	номер и дата выдачи доверенности.
4.8. 	Выписка из реестра включает следующие данные:
•	полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица;
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ (для физического лица) или номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации (для юридического лица);
•	дата, на которую выписка из реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица;
•	вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, учитываемых на лицевом счете зарегистрированного лица, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами, и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	вид зарегистрированного лица (владелец, номинальный держатель, доверительный управляющий, залогодержатель);
•	полное наименование реестродержателя;
•	наименование органа, осуществившего регистрацию;
•	номер и дата регистрации;
•	место нахождения и телефон реестродержателя;
•	указание на то, что выписка не является ценной бумагой;
•	печать и подпись уполномоченного лица реестродержателя.
4.9. 	Журнал учета входящих документов включает следующие данные:
•	порядковый номер записи;
•	входящий номер документа (по системе учета реестродержателя);
•	наименование документа;
•	дата получения документа реестродержателем;
•	сведения о лице, предоставившем документы, а именно:
•	для юридического лица - наименование организации, предоставившей документы, дата и исходящий номер, присвоенный организацией, фамилия лица, подписавшего сопроводительное письмо;
•	для физического лица (если указаны) - фамилия, имя, отчество, дата, почтовый адрес отправителя (при получении документов по почте);
•	дата отправки ответа (внесения записи в реестр) или направления отказа от проведения операции; 
•	исходящий номер ответа на документы;
•	фамилия должностного лица, подписавшего ответ.
4.10. 	Регистрационный журнал включает следующие данные:
•	порядковый номер записи;
•	дата получения документов и их входящие номера;
•	дата исполнения операции;
•	тип операции, предусмотренный разделом 7 настоящих Правил; 
•	номера лицевых счетов зарегистрированных лиц, являющихся сторонами в сделке;
•	вид, количество, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг.
4.11. 	Справка об операциях по лицевому счету (за указанный период времени) включает следующие данные:
•	 номера записей в регистрационном журнале обо всех операциях, сведения о которых включены в справку;
•	дата получения документов;
•	дата исполнения операции;
•	тип операции;
•	основание для внесения записей в реестр;
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, передающего ценные бумаги;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) лица, на лицевой счет которого зачислены ценные бумаги;
•	печать и подпись уполномоченного лица реестродержателя.
4.12. 	Уведомление о совершенной операции включает следующие данные:
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, со счета которого списаны ценные бумаги;
•	номер лицевого счета, фамилия, имя, отчество (полное наименование) и вид зарегистрированного лица, на счет которого зачислены ценные бумаги;
•	дата исполнения операции; 
•	номер записи в регистрационном журнале об исполненной операции;
•	полное наименование эмитента, место нахождения эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дата регистрации;
•	количество, государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг, вид, категория (тип) ценных бумаг;
•	основание для внесения записей в реестр;
•	полное официальное наименование, место нахождения и телефон реестродержателя.
•	печать и подпись уполномоченного лица реестродержателя.
5. Правила приема и требования к документам, поступающим реестродержателю
5.1. 	Реестродержатель проводит операции на основании распоряжений.
5.2. 	Распоряжения должны быть предоставлены реестродержателю одним из способов, предусмотренных пунктом 6 Правил.
5.3. 	По требованию лица, предоставившего распоряжение, оформляется акт приема-передачи документов.
5.4. 	Реестродержатель регистрирует все поступающие документы в журнале учета входящих документов в день их получения с проставлением на документах даты приема, входящего номера и подписи ответственного сотрудника реестродержателя. 
5.5. 	Предоставленные документы должны быть заполнены разборчиво и не содержать исправлений.
5.6. 	На каждом листе распоряжения (за исключением нотариально засвидетельствованного), оформленного на 2-х и более листах, должна быть подпись уполномоченного лица.
5.7. 	Распоряжение должно быть подписано уполномоченным лицом.
5.8. 	Для проведения операций на основании распоряжений уполномоченных представителей зарегистрированных физических и юридических лиц, реестродержателю должны быть предоставлены документы, подтверждающие права уполномоченных представителей.
5.9. 	В случае внесения записи о переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами (залог, неполная оплата или иные обязательства, установленные действующим законодательством), передаточное распоряжение также должно быть подписано кредитором по обязательству (залогодержателем, эмитентом или иным кредитором) или его уполномоченным представителем и зарегистрированным лицом, на лицевой счет которого должны быть зачислены ценные бумаги, или его уполномоченным представителем.
5.10. 	Распоряжение для проведения операции по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей долевой собственности, должно быть подписано всеми совладельцами (их уполномоченными представителями), за исключением распоряжения о внесении изменений в анкетные данные информации лицевого счета, связанных с обратившимся совладельцем, и распоряжения на выдачу выписки из реестра.
5.11. 	 Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие недееспособным или несовершеннолетним в возрасте до четырнадцати лет (малолетним), должно быть подписано одним из их законных представителей - родителем, усыновителем или опекуном.
5.12. 	 Законные представители обязаны предоставить реестродержателю письменное разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок  с имуществом малолетнего или недееспособного.
5.13. 	Распоряжение для проведения операций по лицевому счету, на котором учитываются ценные бумаги, принадлежащие несовершеннолетним в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченным в дееспособности, должно быть подписано самим владельцем.
5.14. 	Для проведения операций, указанных в пунктах 7.5, 7.6, 7.9 и 7.10 Правил, по лицевому счету несовершеннолетнего в возрасте от четырнадцати до восемнадцати лет или ограниченного в дееспособности, реестродержателю должны быть предоставлены письменное согласие законных представителей и разрешение органов опеки и попечительства на совершение сделок по отчуждению, передаче в залог или выделению долей из его имущества.
5.15. 	В случае передачи ценных бумаг в залог, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодателем или его уполномоченным представителем и  должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем.
5.16. 	В случае освобождения ценных бумаг от залога, залоговое распоряжение должно быть подписано залогодержателем или его уполномоченным представителем и залогодателем или его уполномоченным представителем.
5.17. 	Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника реестродержателя.
5.18. 	Для использования на территории Российской Федерации документы иностранных юридических лиц должны быть удостоверены путем консульской легализации или проставлением апостиля, если иное не предусмотрено международными договорами, в соответствии с установленными требованиями. К таким документам должны прилагаться их нотариально засвидетельствованные переводы на русский язык.
5.19. 	Реестродержатель осуществляет сверку подписи зарегистрированного лица путем сличения подписи зарегистрированного лица на документах, предоставляемых реестродержателю, с имеющимся у реестродержателя образцом подписи в анкете этого зарегистрированного лица.
5.20. 	При отсутствии у реестродержателя образца подписи, зарегистрированное лицо должно явиться к реестродержателю лично или  засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
5.21. 	В случае, если подлинность подписи зарегистрированного лица на распоряжении засвидетельствована нотариально, распоряжение должно содержать соответствующий штамп и гербовую печать нотариуса, соответствующие установленным требованиям.
5.22. 	Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на распоряжениях печатью и подписью должностного лица эмитента,  уполномоченного соответствующей доверенностью. В этом случае ответственность за подлинность подписи несет эмитент.
5.23. 	Зарегистрированное лицо вправе удостоверить подлинность своей подписи на передаточном распоряжении печатью и подписью уполномоченного должностного лица гаранта - профессионального участника рынка ценных бумаг, заключившего с реестродержателем договор гарантии подписи или договор об осуществлении “Программы гарантии подписи”.
5.24. 	В случае, указанном в пункте 5.23 Правил, распоряжение должно содержать отметку гаранта, соответствующую установленным требованиям.
5.25. 	Реестродержатель производит операции в реестре, если: 
•	предоставлены все документы, необходимые в соответствии с требованиями Правил, для проведения операции в реестре;
•	предоставленные документы удовлетворяют требованиям действующего законодательства Российской Федерации, постановлений федерального органа по рынку ценных бумаг и Правил; 
•	предоставленные документы содержат всю необходимую в соответствии с настоящими Правилами информацию для проведения операций в реестре;
6. Способы предоставления распоряжений реестродержателю
6.1. 	Реестродержатель проводит операции на основании распоряжений, предоставленных уполномоченным лицом.
6.2. 	Установление личности лица, предоставившего документы реестродержателю, производится на основании документа, удостоверяющего личность.
6.3. 	Проверка полномочий лиц, подписавших распоряжение, производится на основании документов, указанных в пункте 15 Правил.
6.4. 	Реестродержатель вправе проводить операции на основании распоряжений уполномоченных лиц, предоставленных всеми способами почтовой связи.
6.5. 	Реестродержатель вправе проводить операции на основании предоставленных посредством автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем электронных распоряжений, при соблюдении условий, предусмотренных пунктами 6.6 - 6.8 Правил.
6.6. 	Юридическая сила электронного распоряжения, передаваемого, обрабатываемого и хранимого с помощью автоматизированных информационных и телекоммуникационных систем, должна быть подтверждена электронной цифровой подписью.
6.7. 	Программно-технические средства, обеспечивающие идентификацию подписи, должны быть сертифицированы ФАПСИ, а также должен соблюдаться установленный режим их использования.
6.8. 	Между реестродержателем и уполномоченным лицом должно быть заключено соглашение о взаимном признании электронной цифровой подписи.
7. Операции реестродержателя
7.1. 	Открытие лицевого счета; 
7.2. 	Внесение изменений анкетных данных в информацию лицевого счета; 
7.3. 	Внесение записей о размещении; 
7.4. 	Внесение записей о конвертации по всем лицевым счетам;
7.5. 	Внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
7.6. 	Внесение записей о переходе прав собственности; 
7.7. 	Внесение записей о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя (доверительного управляющего); 
7.8. 	Внесение записей об аннулировании (погашении);
7.9. 	Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
7.10. 	Внесение записи об обременении ценных бумаг обязательствами;
7.11. 	Объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
7.12. 	Предоставление информации из реестра;
7.13. 	Подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам; 
7.14. 	Подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров; 
7.15. 	Сбор и обработка информации от номинальных держателей;
7.16. 	Закрытие лицевого счета.
7.17. 	Внесение записей об объединении выпусков ценных бумаг.
8. Сроки исполнения операций
8.1. 	Срок проведения операции в реестре исчисляется со дня, следующего за календарной датой предоставления всех необходимых документов реестродержателю. Если последний день срока приходится на нерабочий день, днем окончания срока считается ближайший следующий за ним рабочий день.
8.2. 	В день, указанный в зарегистрированном решении о выпуске ценных бумаг, исполняются операции:
- конвертация ценных бумаг по распоряжению эмитента;
- аннулирование ценных бумаг при конвертации.
8.3. 	Одновременно с внесением записи о переходе прав собственности на фактически выкупленные акции:
- внесение записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, но не выкупленных из-за того, что количество акций, указанное в требовании о выкупе, превышает количество акций, которое может быть выкуплено с учетом установленного пунктом 5 статьи 76 ФЗ “Об акционерных обществах” ограничения;
8.4. 	В течение одного дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцем ценных бумаг, исполняются следующие операции:
•	внесение записей об аннулировании погашенных ценных бумаг, зачисленных на эмиссионный счет эмитента с лицевого счета владельца ценных бумаг, если решением о  выпуске ценных бумаг не предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
8.5. 	В течение одного дня после проведения операции исполняются следующие операции:
•	выдача по распоряжению зарегистрированного лица уведомления о списании со счета и зачислении на счет ценных бумаг;
•	направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об объединении выпусков ценных бумаг;
•	направление номинальным держателям, зарегистрированным в системе ведения реестра, уведомления об аннулировании кода дополнительного выпуска.
8.6. 	В течение одного  дня с даты предоставления реестродержателю необходимых  документов, исполняются следующие операции:
•	 внесение записей об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в случае уменьшения уставного капитала акционерного общества
•	внесение в реестр записей о блокировании операций в отношении акций, подлежащих выкупу.
8.7. 	В течение трех дней исполняются следующие операции:
•	открытие лицевого счета;
•	внесение изменений (анкетных данных) в информацию лицевого счета; 
•	внесение записей о переходе прав собственности;     
•	внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету;
•	внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) ценных бумаг;
•	внесение записей об обременении ценных бумаг обязательствами;
•	внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет номинального держателя;
•	внесение записей о списании ценных бумаг со счета номинального держателя;
•	внесение записей о зачислении ценных бумаг на счет доверительного управляющего;
•	внесение записей о списании ценных бумаг со счета доверительного управляющего;
•	конвертация ценных бумаг, принадлежащих отдельным владельцам;
•	внесение записей о конвертации по одному лицевому счету;
•	внесение в реестр записей о переходе прав собственности на акции, выкупаемые в случаях, предусмотренных статьей 75 Федерального закона об акционерных обществах;
•	внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете и внесение соответствующих записей о переходе прав собственности на выкупаемые акции;
•	внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, если регистратору представлен отзыв акционером такого требования; 
•	внесение записей об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, в случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске
•	объединение лицевых счетов зарегистрированного лица;
•	закрытие лицевого счета.
8.8. 	На четвертый рабочий день с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг:
•	внесение записей об аннулировании в случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным).
8.9. 	В течение пяти дней исполняются следующие операции:
•	выдача, погашение сертификатов;
•	предоставление выписок, справок об операциях по лицевому счету, справок о наличии на счете указанного количества ценных бумаг;
•	отказ от проведения операции;
•	объединение дополнительных выпусков эмиссионных ценных бумаг;
•	аннулирование кода дополнительных выпусков ценных бумаг.
8.10. 	В течение семи рабочих дней с даты получения запроса от лица, зарегистрированного в реестре до его передачи другому реестродержателю, исполняются следующие операции:
•	предоставление отчета об операциях по лицевому счету соответствующего лица. 
8.11. 	В течение  пятнадцати рабочих дней исполняются следующие операции:
•	предоставление информации из реестра по письменному запросу.
8.12. 	В течение 45 дней с даты, указанной в абзаце втором пункта 3 статьи 76 ФЗ “Об акционерных обществах”:
- внесение в реестр записей о прекращении блокирования операций в отношении акций, подлежащих выкупу, на лицевом счете владельца, если не были представлены документы, подтверждающие исполнение обществом обязанности по выплате денежных средств акционеру или акционерам, предъявившим требование о выкупе принадлежащих им акций 
8.13. 	В сроки, оговоренные распоряжением эмитента, исполняются операции:
•	подготовка списка лиц, имеющих право на участие в общем собрании акционеров;
•	подготовка списка лиц, имеющих право на получение дохода по ценным бумагам;
•	сбор и обработка информации от номинальных держателей;
•	внесение записей о размещении ценных бумаг.
9. Порядок исправления ошибок, допущенных реестродержателем

9.1. 	При обнаружении ошибок, не допускается аннулирование ошибочных записей.
9.2. 	В случае обнаружения собственной ошибки, реестродержатель в течение одного рабочего дня с даты ее обнаружения составляет Акт об обнаружении ошибки и на его основании вносит в реестр информацию об ошибочной записи. 
9.3. 	В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, реестродержатель не проводил операции (в том числе, не выдавал информацию) по указанным лицевым счетам (счету), изменившие их состояние, то на основании Акта об исправлении ошибки, реестродержатель вносит в реестр следующие исправительные записи:
•	запись, возвращающая лицевые счета (счет) зарегистрированных лиц в состояние, предшествующее ошибочной записи; 
•	запись, которую было необходимо внести на основании распоряжения уполномоченного лица.
9.4. 	В случае, если после внесения в реестр ошибочной записи по лицевым счетам (счету) зарегистрированных лиц, реестродержатель проводил операции (в том числе, выдавал информацию), повлекшие изменения состояния указанных лицевых счетов (счета) зарегистрированных лиц, реестродержатель осуществляет следующие действия:
•	одновременно с составлением Акта об обнаружении ошибки направляет уведомления всем зарегистрированным (и иным заинтересованным) лицам, состояние лицевых счетов которых изменилось в результате ошибочной записи, о допущенной ошибке и действиях, которые необходимо предпринять для ее устранения;
•	вносит в реестр исправительные записи, позволяющие привести состояние лицевых счетов всех зарегистрированных лиц в соответствие с распоряжениями зарегистрированных лиц и/или документами, подтверждающими их права на ценные бумаги, с оформлением Акта об исправлении ошибки.
10. Помещение, оборудование и программное обеспечение, используемое Реестродержателем
10.1. 	В деятельности Реестродержателя используются следующие специальное помещение:
- комната, в которой проводятся операции в Реестре, приём и выдача документов, оснащена двумя сейфами из несгораемого материала, один из которых предназначен для хранения архива документов реестра, другой для документов, используемых для проведения операций в Реестре акционеров (находящихся в работе).
10.2. 	Доступ к архиву ограничен, а помещение, где находится архив, защищено от повреждения водой, и других причин, которые могут повлечь утрату или повреждение подлинных документов.
10.3. 	В случае, если реестродержатель осуществляет ведение Реестра и в электронной форме, то для осуществления такой деятельности по ведению реестра реестродержатель использует сертифицированное программное обеспечение.
10.4. 	Доступ к компьютерному оборудованию, на котором хранится информация реестра, разрешен только уполномоченному на это персоналу. 
10.5. 	Помещение, в котором установлено указанное компьютерное оборудование, защищено от доступа посторонних лиц и содержится в должном порядке с регулируемой температурой воздуха и влажностью, с установленными детекторами дыма и противопожарной сигнализацией.
11. Порядок раскрытия информации о деятельности Реестродержателя
11.1. 	Реестродержатель раскрывает информацию, указанную в пункте 30.2 Правил, по запросам заинтересованных лиц.
11.2. 	Указанная информация предоставляется для ознакомления или в письменной форме в соответствии с установленными требованиями.
11.3. 	Заинтересованными лицами в деятельности реестродержателя являются:
•	федеральный орган по рынку ценных бумаг;
•	зарегистрированные лица и их уполномоченные представители;
•	эмитент;
•	иные лица в соответствии с требованиями установленными нормативными правовыми актами Российской Федерации.
12. Обязанности зарегистрированных лиц
12.1. 	Предоставлять реестродержателю полные и достоверные данные , необходимые для открытия лицевого счета.
12.2. 	Предоставлять реестродержателю информацию об изменении данных, предусмотренных  пунктом 4.5 Правил.
12.3. 	Предоставлять реестродержателю для проведения операций документы, предусмотренные Правилами. 
12.4. 	Предоставлять реестродержателю информацию об обременении  ценных бумаг обязательствами.
12.5. 	Гарантировать, что в случае передачи ценных бумаг не будут нарушены ограничения, установленные законодательством Российской Федерации или уставом эмитента, или вступившим в законную силу решением суда.
13. Перечень распоряжений зарегистрированных лиц
13.1. 	Распоряжение на открытие лицевого счета.
13.2. 	Распоряжение о внесении изменений анкетных данных в информацию лицевого счета.
13.3. 	Передаточное распоряжение.
13.4. 	Залоговое распоряжение.
13.5. 	Распоряжение на блокирование (прекращение блокирования) операций по лицевому счету. 
13.6. 	Распоряжение на  объединение лицевых счетов.
13.7. 	Распоряжение на  предоставление информации.
13.8. 	Распоряжение на предоставление выписки из реестра.
13.9. 	Распоряжение на закрытие лицевого счета.
14. Открытие лицевого счета
14.1.	Для открытия лицевого счета зарегистрированного лица реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	распоряжение на открытие лицевого счета по каждому из эмитентов; 
•	анкета зарегистрированного лица;
•	комплект документов юридического лица:
копия устава и (или) учредительного договора, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом;
копия свидетельства о государственной регистрации, засвидетельствованная нотариально или заверенная регистрирующим органом (при наличии);
документ, подтверждающий назначение на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности;
•	иные документы, предусмотренные настоящими Правилами.
В случае, если в анкете указана цель представления, распоряжение не требуется.
14.2.	Физическое лицо обязано поставить свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника реестродержателя либо  засвидетельствовать подлинность своей подписи нотариально.
14.3.	Реестродержатель обязан определить на основании документов, указанных в пункте  15.1 Правил, перечень должностных лиц юридического лица, имеющих право действовать от его имени без доверенности.
14.4.	 Реестродержатель обязан установить личность лица, поставившего свою подпись в анкете зарегистрированного лица в присутствии уполномоченного сотрудника реестродержателя, на основании документов,  удостоверяющих личность:
14.4.1. Для граждан Российской Федерации:
•	паспорт гражданина Российской Федерации, а в случае его отсутствия, - временное удостоверение личности гражданина Российской Федерации, выдаваемое на срок не более двух месяцев и оформленное в соответствии с формой № 2П, установленной «Инструкцией о порядке выдачи, замены, учета и хранения паспортов гражданина Российской Федерации», утвержденной Приказом МВД РФ от 15.09.1997г. № 605;
•	общегражданский заграничный паспорт для граждан, постоянно проживающих за границей и прибывших на временное место жительства в Российскую Федерацию; 
•	паспорт моряка;
•	военный билет военнослужащего срочной службы или удостоверение личности офицера.
14.4.2. Для иностранных граждан и лиц без гражданства - национальный паспорт с отметкой о регистрации, сделанной органами внутренних дел или другими уполномоченными органами, или вид на жительство.
14.4.3. Для представителей уполномоченных государственных органов - служебное удостоверение личности. 
14.5.	Анкета недееспособного или малолетнего лица должна быть подписана его законным представителем.
14.6.	Для открытия лицевого счета, на котором будут учитываться ценные бумаги, принадлежащие владельцам на праве общей собственности, реестродержателю должны быть предоставлены анкеты зарегистрированных лиц, оформленные каждым из совладельцев, распоряжение на открытие лицевого счета, подписанное всеми совладельцами. 
14.7.	Если реестродержателю была предоставлена анкета зарегистрированного лица в одном экземпляре, то при передаче реестра любого из эмитентов, в котором открыт лицевой счет данного лица, реестродержатель передает копию его анкеты, заверенную печатью и подписью руководителя реестродержателя, и несет ответственность за соответствие копии оригиналу.
14.8.	Для открытия лицевого счета доверительного управляющего реестродержателю дополнительно должна быть предоставлена копия лицензии на право осуществления управления ценными бумагами, засвидетельствованная нотариально .
14.9.	Для открытия лицевого счета недееспособного или ограниченного в дееспособности лица реестродержателю дополнительно должны быть предоставлены нотариально засвидетельствованная копия решения суда о признании гражданина недееспособным или ограниченным в дееспособности, а также документы, подтверждающие права законных представителей.
14.10.	Реестродержатель открывает счет «ценные бумаги неустановленных лиц» в случаях, указанных в пункте 2.16.4 Правил и зачисляет на него ценные бумаги на основании актов сверки. 
14.11.	Списание ценных бумаг со счета «ценные бумаги неустановленных лиц» производится на основании документов, подтверждающих права на ценные бумаги.
14.12.	Если невозможно однозначно идентифицировать зарегистрированное лицо, его лицевому счету присваивается статус «ценные бумаги неустановленного лица».
14.13.	Для лицевых счетов физических лиц основанием для присвоения такого статуса является отсутствие в реестре данных о фамилии, имени, отчестве или документе, удостоверяющем личность зарегистрированного лица, или несоответствие данных о документе, удостоверяющем личность, требованиям, утвержденным для такого вида документов. 
14.14.	Для лицевых счетов юридических лиц основанием для присвоения статуса «ценные бумаги неустановленного лица» является отсутствие данных о полном наименовании, номере и дате государственной регистрации юридического лица, месте его нахождения.
14.15.	Единственной операцией по счету со статусом «ценные бумаги неустановленного лица» может быть внесение всех данных, предусмотренных Правилами, в  информацию лицевого счета с одновременной отменой данного статуса.
15. Внесение изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета 
15.1. 	Для внесения изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	распоряжение о внесении изменений в информацию лицевого счета;
•	анкета зарегистрированного лица;
•	оригиналы или копии документов, засвидетельствованные нотариально, подтверждающие факт изменения:
для физического лица: 
•	справка из ОВД о замене документа, удостоверяющего личность с указанием реквизитов старого и нового документов (при замене документа, удостоверяющего личность, или смене фамилии, имени, отчества);
•	документ из отделения ЗАГС, подтверждающий произведенные изменения (при изменении фамилии, имени, отчества в результате заключения (расторжения) брака); 
для юридического лица: 
•	документы, указанные в пункте 14.1 настоящих Правил;
•	иные документы, предусмотренные Правилами.
В случае, если в анкете указана цель представления, распоряжение не требуется.
15.2. 	При внесении изменений анкетных данных зарегистрированного лица в информацию лицевого счета реестродержатель обеспечивает сохранность изменяемой информации, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по измененной, так и по прежней информации.
16. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате сделок купли-продажи, мены или дарения
16.1. 	Для внесения записей о переходе прав собственности в результате сделок купли-продажи, мены или дарения реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	передаточное распоряжение;
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
17. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования 
17.1. 	Открытие и принятие наследства на ценные бумаги оформляется нотариальным органом по месту открытия наследства в соответствии с действующим законодательством.
17.2. 	 Реестродержатель предоставляет информацию, содержащуюся на лицевом счете зарегистрированного лица-наследодателя на дату ее выдачи, в виде выписки из реестра, только на основании запроса нотариуса, оформленного в соответствии с требованиями настоящих Правил и содержащего сведения о фамилии, имени, отчестве, дате рождения и  (или) паспортные данные.
17.3. 	Для внесения в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	оригинал или нотариально заверенная копия свидетельства о праве на наследство;
•	документы, необходимые для открытия лицевых счетов новых владельцев (если счет не был открыт ранее).
17.4. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о переходе прав собственности на ценные бумаги к наследникам, открывшим лицевые счета, а остальные ценные бумаги, составляющие наследство, остаются на счете наследодателя до открытия лицевых счетов всем наследникам.
18. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда
18.1. 	Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги по решению суда  реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	оригинал или копия решения суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
•	оригинал или копия исполнительного документа, заверенная судом (в случае принудительного исполнения судебного решения); 
•	передаточное распоряжение (в случае добровольного исполнения судебного решения. В качестве основания в передаточном распоряжении указывается решение суда.);
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца (если счет не был открыт ранее).
19. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при реорганизации зарегистрированного лица
19.1. Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при слиянии, присоединении, разделении, выделении и преобразовании зарегистрированного юридического лица, реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	 нотариально удостоверенная выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг вновь образованному юридическому лицу (при слиянии и преобразовании);
•	нотариально удостоверенная выписка из передаточного акта о передаче ценных бумаг юридическому лицу, к которому присоединилось зарегистрированное лицо (при присоединении);
•	нотариально удостоверенная выписка из разделительного баланса зарегистрированного юридического лица о передаче ценных бумаг одному или нескольким вновь образованным юридическим лицам (при разделении и выделении);
•	распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца;
•	выписка из единого государственного реестра юридических лиц о прекращении деятельности присоединенного юридического лица (при присоединении).
19.2. Выписки из передаточного акта и разделительного баланса должны быть подписаны руководителем и главным бухгалтером юридического лица (лиц). 
20. Внесение записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при ликвидации  юридического лица 
20.1. 	Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного юридического лица, реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	передаточное распоряжение;
•	выписка из решения уполномоченного органа зарегистрированного лица о назначении ликвидационной комиссии (ликвидатора), согласованного с органом, осуществляющим государственную регистрацию юридических лиц;
•	документ, подтверждающий полномочия председателя ликвидационной комиссии и содержащий образец его подписи;
•	распоряжение о закрытии лицевого счета (в случае прекращения зарегистрированного юридического лица в соответствии с установленными требованиями);
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета нового владельца.
20.2. 	Распоряжения, необходимые для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае добровольной ликвидации зарегистрированного лица, должны быть подписаны председателем ликвидационной комиссии.
20.3. 	Выписка из решения о назначении ликвидационной комиссии должна быть подписана председателем и секретарем уполномоченного органа зарегистрированного лица, принявшего решение о добровольной ликвидации.
20.4. 	Для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в случае ликвидации зарегистрированного юридического лица (при несостоятельности (банкротстве), реестродержателю должно быть предоставлено решение суда. 
21. Внесение записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету
21.1. 	Внесение записей о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица производится в целях предотвращения списания или зачисления ценных бумаг на лицевой счет.
21.2. 	При блокировании (прекращении блокирования) операций, реестродержатель вносит на лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
•	указание на блокирование операций по списанию или зачислению ценных бумаг; 
•	количество ценных бумаг, в отношении которых внесена запись о блокировании (прекращении блокирования);
•	вид, категория (тип или серия), государственный регистрационный номер выпуска ценных бумаг;
•	основание блокирования (прекращения блокирования) операций;
22.3. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевому счету зарегистрированного лица (по его собственному желанию) на основании распоряжения о блокировании (прекращении блокирования).
22.4. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевому счету зарегистрированного лица в течение действия срока вступления в права наследования на его ценные бумаги, на основании одного из следующих документов:
•	оригинал  или нотариально заверенная копия  свидетельства о смерти зарегистрированного лица;
•	оригинал справки или запроса нотариуса, связанных с открытием наследственного дела.
Перед внесением в реестр записи о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования, реестродержатель вносит запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица-наследодателя в отношении ценных бумаг, права собственности на которые переходят к наследнику.
21.5. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании (прекращении блокирования) в случае неполной оплаты ценных бумаг при их первичном размещении, на основании распоряжения эмитента . 
21.6. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц, открытым в результате прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, на основании списка клиентов указанного номинального держателя. 
21.7. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о прекращении блокирования операций по лицевому счету зарегистрированного лица, указанного в пункте 21.6 Правил, после внесения им платы за открытие лицевого счета и зачисления на него ценных бумаг, на основании документов, указанных в пункте 14 Правил. 
21.8. 	Реестродержатель вносит в реестр запись о блокировании операций (прекращении блокирования) по одному из следующих оснований: 
•	копия решения (определения) суда, вступившего в законную силу, заверенная судом;
•	оригинал или копия постановления органов дознания или предварительного следствия или судебного пристава-исполнителя о наложении/снятии ареста на ценные бумаги и исполнительного документа .
21.9.	 В случае передачи ценных бумаг зарегистрированного лица в залог, реестродержатель вносит в реестр информацию о залоге ценных бумаг и о залогодержателе на основании следующих документов:
•	залоговое распоряжение;
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета залогодержателя.
21.10. Для внесения в реестр записи о прекращении залога в связи с исполнением обязательства реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	залоговое распоряжение.
21.11. Для внесения в реестр записи о прекращении залога (в судебном порядке) в связи с неисполнением обязательства реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	решение суда и договор купли-продажи ценных бумаг, являющихся предметом залога, заключенный по результатам торгов, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда;
•	решение суда и протокол несостоявшихся повторных торгов по продаже ценных бумаг, являющихся предметом залога, в случае удовлетворения требований залогодержателя по решению суда.
21.12. Для внесения в реестр записи о прекращении залога (во внесудебном порядке) в связи с неисполнением обязательства реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	залоговое распоряжение, подписанное залогодателем или его уполномоченным представителем и залогодержателем или его уполномоченным представителем;
•	передаточные распоряжение;
•	сертификаты ценных бумаг документарной формы выпуска;
•	документы, необходимые для открытия лицевого счета.
21.13. При переходе прав собственности на ценные бумаги, обремененные обязательствами, передаточное распоряжение должно быть оформлено в соответствии с требованиями пункта 5.9 Правил. 
22. Внесение записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего (при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности)
22.1	Для внесения в реестр записи о зачислении или списании ценных бумаг со счета номинального держателя / доверительного управляющего при передаче ценных бумаг без перехода прав собственности, реестродержателю должны быть предоставлены следующие документы:
•	передаточное распоряжение. 
•	документы, необходимые для открытия счета нового зарегистрированного лица (если счет не был открыт ранее).
22.2	В результате сделки с одновременной передачей ценных бумаг в номинальное держание, реестродержатель вносит в реестр запись о переходе прав собственности в соответствии с требованиями, установленными в пункте 16 Правил.
23.  Объединение лицевых счетов в реестре
23.1	Операция  объединение лицевых счетов производится на основании распоряжения на  объединение лицевых счетов при наличии в реестре одного эмитента нескольких лицевых счетов, открытых одному и тому же зарегистрированному лицу.
23.2	 Операция  объединение производится при условии полного совпадения следующих данных о зарегистрированном лице по всем лицевым счетам, подлежащим  объединению в один:
Для физического лица:
•	фамилия, имя, отчество;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также наименование органа, выдавшего документ;
•	вид зарегистрированного лица;
Для юридического лица:
•	полное наименование организации в соответствии с ее учредительными документами;
•	номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации;
•	вид зарегистрированного лица.
23.3	При проведении операции  объединение лицевых счетов реестродержатель осуществляет следующие действия:
•	осуществляет списание всех ценных бумаг с объединяемых лицевых счетов на указанный лицевой счет;
•	закрывает лицевые счета, с которых при  объединении осуществлено списание ценных бумаг.
24. Закрытие лицевого счета
24.1	Операция закрытия лицевого счета по инициативе реестродержателя производится в следующих случаях:
•	списание всех ценных бумаг со счета наследодателя при переходе прав собственности в результате наследования;
•	прекращение юридического лица в соответствии с установленными требованиями;
•	в случае, указанном в пункте 23.3 Правил
24.2	Реестродержатель производит закрытие лицевого счета по инициативе зарегистрированного лица на основании его распоряжения.
24.3	Операция закрытия лицевого счета осуществляется реестродержателем только при условии отсутствия ценных бумаг на закрываемом счете.
24.4	Единственной операцией по такому лицевому счету является предоставление любой информации в соответствии с требованиями пунктов 30-33 Правил. 
25. Порядок формирования системы ведения реестра
25.1.	Предыдущий реестродержатель передает  новому реестродержателю, указанному эмитентом, или непосредственно эмитенту, если на дату прекращения действия договора по ведению реестра число владельцев ценных бумаг в реестре меньше 50, следующие документы: 
•	список всех зарегистрированных лиц с указанием реквизитов лицевых счетов, количества, номинальной стоимости, вида, категории и типа учитываемых на них именных ценных бумаг, составленный на дату прекращения действия договора на ведение реестра с эмитентом, прошитый и заверенный печатью и подписью руководителя реестродержателя;
•	регистрационный журнал операций, прошитый и заверенный печатью и подписью уполномоченного представителя предыдущего реестродержателя;
•	анкеты зарегистрированных лиц;
•	сведения об обременении ценных бумаг обязательствами и их блокировании, а также копии документов, на основании которых возникло блокирование предыдущим реестродержателем;
•	документы, содержащие информацию об эмитенте;
•	документы, содержащие информацию о выпусках ценных бумаг.
25.2.	Копирование файлов электронной системы ведения реестра на магнитные носители осуществляется в присутствии представителей предыдущего реестродержателя и  нового реестродержателя (в случае ведения реестра в электронной форме).
25.3.	Прием (передача) реестра осуществляется в течение трех рабочих дней. 
25.4.	После подписания акта приема-передачи реестра новый реестродержатель обязан в течение трех дней произвести сверку количества размещенных именных ценных бумаг с количеством ценных бумаг на счетах зарегистрированных лиц. В случае несовпадения указанных данных оформляется соответствующий акт, который доводится до сведения эмитента и федерального органа по рынку ценных бумаг.
25.5.	Эмитент обязан в срок не позднее 30 дней с момента ознакомления с указанным актом осуществить за свой счет проверку данных, содержащихся в реестре, в целях установления причин несоответствия и их устранения.
25.6.	Реестродержатель приступает к ведению реестра на следующий день после подписания акта приема-передачи реестра. 
25.7.	Полномочия лиц, осуществляющих прием и передачу реестра и подписывающих акт приема-передачи, должны быть подтверждены доверенностями. 
26. Внесение записей о размещении ценных бумаг
26.1.	При распределении акций в случае учреждения акционерного общества, распределении дополнительных акций, а также размещении иных ценных бумаг посредством подписки реестродержатель осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
•	вносит в реестр информацию об эмитенте в соответствии с пунктом 4.2 Правил (при внесении в реестр записей о распределении акций при учреждении акционерного общества);
•	вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3 Правил (во всех случаях);
•	открывает эмиссионный счет эмитента при его отсутствии и  зачисляет на него ценные бумаги в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг (во всех случаях);
•	на основании документов, указанных в пункте 14 Правил, открывает лицевые счета зарегистрированным лицам ;
•	проводит аннулирование неразмещенных ценных бумаг на основании копии отчета об итогах выпуска ценных бумаг, засвидетельствованного нотариально или заверенного регистрирующим органом;
•	проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц; 
26.2.	Реестродержатель вносит в реестр записи о размещении ценных бумаг (во всех случаях) на основании следующих документов, полученных от эмитента : 
•	распоряжение на осуществление размещения ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки и способ размещения ценных бумаг;
•	подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
•	копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
27. Внесение записей о конвертации ценных бумаг
27.1.	При размещении ценных бумаг посредством конвертации реестродержатель осуществляет следующие действия по внесению в реестр записей о размещении:
•	вносит в реестр информацию о выпуске ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.3 Правил;
•	зачисляет на эмиссионный счет эмитента ценные бумаги, в которые конвертируются ценные бумаги предыдущего выпуска, в количестве, указанном в решении о выпуске ценных бумаг;
•	конвертирует ценные бумаги посредством перевода соответствующего количества ценных бумаг нового выпуска с эмиссионного счета эмитента на лицевые счета зарегистрированных лиц и перевода ценных бумаг предыдущего выпуска с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
•	проводит аннулирование ценных бумаг предыдущего выпуска;
•	проводит операцию сверки количества размещенных ценных бумаг с количеством ценных бумаг, зачисленных на лицевые счета зарегистрированных лиц; 
27.2.	Реестродержатель вносит в реестр записи о конвертации ценных бумаг на основании следующих документов, полученных от эмитента за семь рабочих дней до даты конвертации:
•	распоряжение на осуществление конвертации ценных бумаг, в котором должны быть указаны сроки и условия конвертации ценных бумаг;
•	подлинник решения о выпуске ценных бумаг;
•	копия уведомления о регистрации данного выпуска ценных бумаг.
28. Внесение записей об аннулировании (погашении) ценных бумаг 
28.1.	Внесение записи об аннулировании (погашении) ценных бумаг осуществляется реестродержателем в следующих случаях:
•	размещение меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске;
•	уменьшение уставного капитала акционерного общества;
•	конвертация ценных бумаг;
•	признание выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным);
•	погашение ценных бумаг;
•	в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации.
28.2.	В случае размещения меньшего количества ценных бумаг, чем предусмотрено решением об их выпуске, реестродержатель вносит запись об аннулировании неразмещенных ценных бумаг, учитываемых на эмиссионном счете эмитента, на основании зарегистрированного отчета об итогах выпуска ценных бумаг в течение трех рабочих дней с даты предоставления такого отчета.
28.3.	В случае уменьшения уставного капитала эмитента реестродержатель вносит запись об аннулировании выкупленных эмитентом акций, учитываемых на его лицевом счете, в течение одного рабочего дня с даты предоставления соответствующих изменений в уставе эмитента, зарегистрированных в соответствии с установленными требованиями. 
28.4.	В случае признания выпуска ценных бумаг несостоявшимся (недействительным) реестродержатель не вправе принимать передаточные распоряжения в отношении этих ценных бумаг, а также осуществлять иные действия, за исключением случаев, предусмотренных федеральными законами и правовыми актами Российской Федерации, нормативными актами федерального органа по рынку ценных бумаг, с даты предварительного уведомления регистрирующим органом об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг (по телефону, телефаксу или с использованием иных средств электронной связи).
28.5.	После получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг Реестродержатель осуществляет следующие действия:
•	на третий рабочий день приостанавливает все операции по лицевым счетам зарегистрированных лиц, связанные с обращением соответствующих ценных бумаг, за исключением списания этих ценных бумаг с лицевого счета зарегистрированного лица на эмиссионный счет эмитента; 
•	списывает ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), с лицевых счетов зарегистрированных лиц на эмиссионный счет эмитента;
•	 в течение четырех календарных дней с даты получения уведомления об аннулировании государственной регистрации выпуска ценных бумаг составляет список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), в двух экземплярах на дату приостановки операций по лицевым счетам зарегистрированных лиц;
•	 в срок не позднее следующего дня после составления списка зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), вносит в реестр запись об аннулировании этих ценных бумаг, а также осуществляет иные операции, связанные с аннулированием ценных бумаг эмитента.
28.6.	Список зарегистрированных лиц, на лицевых счетах которых учитываются ценные бумаги, выпуск которых признан несостоявшимся (недействительным), содержит следующие сведения:
•	полное наименование эмитента, его место нахождения, наименование государственного органа, осуществившего регистрацию эмитента, номер и дату регистрации;
•	фамилия, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
•	номер лицевого счета зарегистрированного лица, на котором учитываются ценные бумаги, государственная регистрация выпуска которых аннулирована;
•	количество ценных бумаг, вид, категория (тип или серия) ценных бумаг, государственный номер выпуска ценных бумаг, государственная регистрация выпуска которых аннулирована, с указанием количества ценных бумаг, обремененных обязательствами и (или) в отношении которых осуществлено блокирование операций;
•	вид зарегистрированного лица.
28.7.	В случае погашения ценных бумаг реестродержатель осуществляет следующие действия:
•	в день погашения ценных бумаг, установленный решением об их выпуске, приостанавливает по счетам зарегистрированных лиц все операции, связанные с обращением ценных бумаг;
•	в течение одного рабочего дня с даты предоставления эмитентом документа, подтверждающего проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, осуществляет списание ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента;
•	вносит запись об аннулировании ценных бумаг.
28.8.	Документом, подтверждающим проведение расчетов с владельцами ценных бумаг, считается список владельцев с указанием (для каждого из владельцев в списке) полного наименования или фамилии, имени, отчества и количества ценных бумаг, подлежащих погашению. 
28.9.	Список должен сопровождаться письмом эмитента с распоряжением реестродержателю произвести списание дробных остатков ценных бумаг со счетов зарегистрированных лиц на лицевой счет эмитента в соответствии с прилагаемым списком.
28.10.	Решением о выпуске ценных бумаг может быть предусмотрен иной порядок погашения ценных бумаг.
29. Предоставление информации из реестра
29.1.	Для получения информации из реестра обратившееся лицо предоставляет реестродержателю распоряжение (письменный запрос) на получение информации из реестра. 
29.2.	В число лиц, имеющих право на получение информации из реестра, входят:
•	эмитент;
•	зарегистрированные лица или их уполномоченные представители;
•	уполномоченные представители государственных органов;
•	нотариус по делам о наследстве.
29.3.	Информация из реестра предоставляется в письменной форме.
30. Предоставление информации эмитенту
30.1.	Для получения информации из реестра реестродержателю должен быть предоставлен письменный запрос, подписанный должностным лицом эмитента, имеющим право на получение информации из реестра в соответствии со списком, указанным в пункте 29.2 и 29.3 Правил, содержащий следующие сведения:
•	объем требуемой информации;
•	срок предоставления информации;
•	способ доставки информации.
30.2.	Реестродержателю должен быть предоставлен Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, содержащий следующие сведения:
•	фамилия, имя, отчество должностного лица;
•	вид, номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ;
•	должность;
•	объем информации, которую имеет право получать должностное лицо;
•	образец подписи должностного лица.
30.3.	Список должностных лиц эмитента, имеющих право на получение информации из реестра, должен быть подписан лицом, имеющим право действовать то имени эмитента на основании Устава, и скреплен печатью. 
30.4.	На основании документов, указанных в пунктах 29.1. и 29.2 Правил, реестродержатель предоставляет эмитенту информацию в срок, указанный в пункте 8 Правил. 
31. Предоставление информации представителям государственных органов и представителям органов, обеспечивающих контроль за осуществлением профессиональной деятельности 
31.1.	Представители государственных органов и представители органов, обеспечивающих контроль за осуществлением профессиональной деятельности могут получить информацию, необходимую для осуществления деятельности указанных органов в соответствии с законодательством Российской Федерации. 
31.2.	Государственными органами, имеющими право на получение информации из реестра являются:
31.2.1. Судебные органы:
•	суды общей юрисдикции; 
•	арбитражные суды;
•	служба судебных приставов-исполнителей.
31.2.2. Органы, осуществляющие оперативно-розыскную деятельность:
•	органы внутренних дел РФ;
•	органы Федеральной службы безопасности РФ;
•	Федеральные органы налоговой полиции;
•	Министерство юстиции РФ, Федеральные органы государственной охраны, органы пограничной службы РФ, таможенные органы РФ, Служба внешней разведки РФ.
31.2.3. Прокуратура РФ. 
31.2.4. Антимонопольные органы.
31.3.	Органами, обеспечивающими контроль за осуществлением профессиональной деятельности, имеющими право на получение информации из реестра являются:
31.3.1.	Федеральный орган по рынку ценных бумаг.
31.4.	Реестродержатель предоставляет информацию при получении запроса в письменной форме, подписанного должностным лицом соответствующего органа, скрепленного печатью и содержащего следующие сведения:
•	перечень запрашиваемой информации (с указанием имени (наименования) или категории лица (лиц) или эмитента ценных бумаг);
•	вид требуемого документа (может быть указан, в случае необходимости конкретного документа (его копии));
•	основания получения информации (содержащие конкретное указание на вид рассматриваемого материала: возбужденного уголовного дела, производства и т.д.).
31.5.	Судебный запрос должен быть оформлен в соответствии с процессуальными нормами.
32. Предоставление информации зарегистрированным лицам
32.1.	Реестродержатель предоставляет зарегистрированным лицам или их уполномоченным представителям информацию из реестра на основании распоряжения на получение информации, подписанного зарегистрированным лицом или его уполномоченным представителем, в виде следующих документов:
•	Уведомление о совершенной операции (о зачислении или списании ценных бумаг со счета).
•	Выписка из реестра.
•	Выписка из реестра в отношении ценных бумаг, являющихся предметом залога.
•	Данные из реестра об имени (полном наименовании) зарегистрированных в реестре владельцев, количестве, категории (типе или серии) и номинальной стоимости принадлежащих им ценных бумаг (для владельцев и номинальных держателей более чем одного процента голосующих акций эмитента).
•	Справка об операциях по лицевому счету зарегистрированного лица за любой указанный период времени.
•	Справка о процентном соотношении общего количества принадлежащих зарегистрированному лицу ценных бумаг к уставному капиталу эмитента и общему количеству ценных бумаг данной категории (типа).
•	Справка о наличии на лицевом счете зарегистрированного лица указанного в распоряжении количества ценных бумаг определенного вида, категории (типа или серии) при условии, что это количество не превышает количество ценных бумаг данного вида, категории (типа или серии), учитываемых на его лицевом счете.
32.2.	Реестродержатель раскрывает заинтересованным лицам следующую информацию о своей деятельности:
•	место нахождения, почтовый адрес, номер телефона и факса реестродержателя; 
•	почтовые адреса и полномочия обособленных подразделений реестродержателя;
•	формы распоряжений и иных документов, необходимых для проведения операций;
•	Правила ведения реестра;
•	фамилия, имя, отчество руководителя исполнительного органа реестродержателя и его обособленного подразделения.
33. Требования к оформлению доверенностей
33.1.	В случае, если распоряжение для проведения операции подписано уполномоченным представителем, действующим на основании доверенности, реестродержателю должна быть предоставлена нотариально засвидетельствованная доверенность.
33.2.	Зарегистрированное лицо может оформить доверенность своему уполномоченному представителю в присутствии уполномоченного сотрудника реестродержателя.
33.3.	Доверенность, выданная уполномоченному представителю для проведения операций, используется реестродержателем в течение срока ее действия.
33.4.	Обязательными реквизитами доверенности являются:
33.4.1. дата и место совершения доверенности (прописью);
33.4.2. сведения о лице, выдавшем доверенность:
•	для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ), подпись;
•	для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган), подпись лица, имеющего право действовать от имени юридического лица на основании учредительных документов, с приложением печати;
33.4.3. сведения о лице, на имя которого выдана доверенность:
•	для физического лица - фамилия, имя и отчество, данные документа, удостоверяющего личность (серия, номер, дата и орган, выдавший документ);
•	для юридического лица - полное наименование, место нахождения исполнительного органа, данные о государственной регистрации (государственный регистрационный номер, место и дата регистрации, регистрирующий орган); 
33.4.4. перечень конкретных действий, которые вправе совершать уполномоченный представитель.
33.5.	Действие доверенности прекращается вследствие:
33.5.1. истечения срока доверенности;
33.5.2. отмены доверенности лицом, выдавшим ее;
33.5.3. отказа лица, которому выдана доверенность;
33.5.4. прекращения юридического лица, от имени которого выдана доверенность;
33.5.5. прекращения юридического лица, которому выдана доверенность;
33.5.6. смерти гражданина, выдавшего доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим;
33.5.7. смерти гражданина, которому выдана доверенность, признания его недееспособным, ограниченно дееспособным или безвестно отсутствующим.
33.6.	В случаях прекращения доверенности по причинам, указанным в пунктах 33.5.2 и 33.5.3, реестродержатель рассматривает доверенность как имеющую юридическую силу, а лицо, действующее на основании такой доверенности как уполномоченное лицо, до даты, указанной в заявлении лица, отменившего доверенность или отказавшегося от доверенности, но не ранее даты уведомления реестродержателя.
33.7.	Заявление об отмене доверенности или об отказе от доверенности должно содержать те же реквизиты, что и отменяемая доверенность.
33.8.	При отсутствии в заявлении об отмене или отказе от доверенности даты, с которой прекращается доверенность, доверенность утрачивает юридическую силу с даты поступления реестродержателю соответствующего заявления. 
33.9.	В случае, если доверенность была засвидетельствована нотариально, заявление об отмене или отказе от доверенности также должно быть засвидетельствовано нотариально.
33.10.	С прекращением основной доверенности утрачивает юридическую силу доверенность, выданная в порядке передоверия.
33.11.	Доверенность может быть выдана от имени одного или нескольких лиц на имя одного или нескольких лиц.
33.12.	Доверенность, в которой не указана дата ее совершения, ничтожна.
33.13.	Срок действия доверенности не может превышать трех лет.
33.14.	Доверенность, выданная на срок более трех лет, действительна в течение трех лет.
33.15.	В случае если срок действия доверенности не указан, она имеет юридическую силу в течение года со дня ее совершения.
33.16.	Доверенность от имени юридического лица выдается за подписью его руководителя или иного лица, уполномоченного на это учредительными документами, с приложением печати юридического лица.
33.17.	Доверенность, выдаваемая в порядке передоверия, должна быть нотариально засвидетельствована.
33.18.	Реестродержателю должны быть предоставлены все подлинники или нотариально засвидетельствованные копии доверенностей, на основании которых было совершено передоверие.
33.19.	Доверенность, выданная в порядке передоверия, должна содержать указание на дату и место совершения основной доверенности.
33.20.	 В случае, если уполномоченный представитель действует на основании доверенности, выданной в порядке передоверия, основная доверенность должна содержать указание на право передоверия, не содержать прямой запрет на передоверие либо обстоятельства.
33.21.	Срок действия доверенности, выданной в порядке передоверия, не может превышать срока действия основной доверенности. 
33.22.	В случае если срок действия, указанный в доверенности, выданной в порядке передоверия, превышает срок действия, указанный в основной доверенности, полномочия представителя действуют до срока, указанного в основной доверенности.
33.23.	Доверенность, выданная в порядке передоверия, не должна содержать в себе больше прав, чем предоставлено по основной доверенности.
33.24.	Нотариально засвидетельствованная доверенность должна содержать удостоверительную надпись нотариуса, его подпись с приложением печати. 
33.25.	Доверенность не должна содержать исправления, приписки, подчистки, зачеркнутые слова, не оговоренные зарегистрированным лицом за его подписью (печатью).
33.26.	Форма и срок действия доверенности определяются по праву страны, где выдана доверенность.

34. Должностная инструкция Специалиста по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг  ОАО «Центральный рынок»

1.	ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ

1.1.Специалист по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг (далее по тексту – Специалист по ведению реестра) является непосредственным исполнителем всех операций по ведению реестра  владельцев именных ценных бумаг, назначается и освобождается от занимаемой должности Генеральным  директором Общества.
1.2.Специалист по ведению реестра является сотрудником  юридического отдела.
1.3.Специалист по ведению реестра подчиняется непосредственно Генеральному директору.
1.4.Специалисту по ведению реестра устанавливается нормированный рабочий день.
 1.5.В своей работе Специалист по ведению реестра руководствуется:
•	требованиями действующего законодательства РФ;
•	нормативными документами Федеральной службы  по финансовым рынкам и другими документами, регламентирующими работу с ценными бумагами;
•	Уставом ОАО "Центральный рынок";
•	Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, Правилами внутреннего документооборота и контроля, Правилами внутреннего трудового распорядка дня и другими внутренними нормативными документами Общества;
•	Приказами и распоряжениями вышестоящего Руководства Общества;
•	настоящей Должностной инструкцией.

2. ФУНКЦИИ
На Специалиста по ведению реестра возложены следующие функции: 
•	Осуществление работ по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг 
ОАО «Центральный рынок» в строгом соответствии с действующим законодательством РФ и внутренними нормативными документами Общества.
•	Выполнение работ по взаимодействию с другими структурными подразделениями Общества (отделами).
•	Выполнение Правил документооборота  по ведению реестра.
•	Ведение лицевых счетов зарегистрированных лиц.
•	Ведение регистрационного журнала.
•	Ведение журнала входящих документов.
•	Хранение и учет документов, являющихся основанием для внесения записей в реестр.
•	Учет запросов, полученных от зарегистрированных лиц, и ответов по ним.
•	Прием документов и исполнение операций по лицевым счетам в порядке и сроки, предусмотренные в Правилах ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
•	Осуществление проверки предоставляемых документов на соответствие требованиям действующего законодательства РФ и внутренним нормативным документам Общества .
•	Осуществление проверки полномочий лиц, подписавших документы, и сверки подписей на представленных распоряжениях.
•	Обеспечение предоставления информации из реестра в порядке, установленном законодательными и нормативными актами РФ и Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг Общества.
•	Обеспечение эмитентам, зарегистрированным лицам, уполномоченным представителям возможности предоставления распоряжений и получения информации из реестра не менее чем 4 часа каждый рабочий день недели.
•	Информирование зарегистрированных лиц по их запросам о правах, закрепленных ценными бумагами, и о способах и порядке осуществления этих прав.
•	Незамедлительное уведомление Руководства Общества в  случаях  утраты регистрационного журнала, данных лицевых счетов, ошибок, сбоев компьютерного оборудования, случаев несанкционированного доступа к данным реестра владельцев именных ценных бумаг или нарушения режима конфиденциальности информации,  поступления жалоб, обращений, заявлений на работу специалиста по ведению реестра акционеров ОАО «Центральный рынок» от зарегистрированных лиц или представителей уполномоченных государственных органов, обнаружении несоответствий при осуществлении сверок данных реестров владельцев именных  ценных бумаг.
3. ОБЯЗАННОСТИ
К непосредственным обязанностям Специалиста по ведению реестра входит выполнение следующих работ:
•	Прием и регистрация в журнале входящих документов распоряжений и документов от зарегистрированных лиц.
•	Проведение операций в реестре  по открытию лицевых счетов физическим лицам.
•	Проведение операций в реестре по открытию лицевых счетов юридическим лицам.
•	Проведение операций по внесению изменений в информацию лицевых счетов о зарегистрированных лицах.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги при совершении сделок купли-продажи, мены, дарения и других предусмотренных действующим законодательством.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей об объединении лицевых счетов.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги в результате наследования.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о переходе прав собственности на ценные бумаги на основании решения суда по поручению вышестоящего Руководства Общества.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о размещении ценных бумаг.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о блокировании (прекращении блокирования) операций по лицевым счетам.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей об обременении (прекращения обременения) ценных бумаг обязательствами.
•	Проведение операций по внесению в реестр записей о зачислении и списании ценных бумаг со счета номинального держателя или доверительного управляющего. 
•	Подготовка и выдача отказов в проведении операций при наличии оснований для отказа.
•	Подготовка и предоставление информации (выписок, справок и других документов)  зарегистрированным физическим лицам в порядке, установленном Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
•	Подготовка и предоставление информации (выписок, справок и других документов) Эмитенту, номинальным держателям, зарегистрированным юридическим и физическим лицам, государственным органам  в порядке, установленном Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
•	Передача обработанных документов на хранение с отметкой об исполнении.
•	Участие в архивировании  документов по ведению реестра владельцев именных ценных бумаг.
•	Осуществление работ по приему и передаче реестра, формированию (восстановлению) реестра по поручению вышестоящего Руководства Общества.
•	Проведение операций в реестре, связанных с крупными сделками, и предоставление информации по запросам акционеров, владеющих более 1% акций.
•	Организация работ по раскрытию информации Обществом.
•	Повышение своего профессионального уровня.
•	Изучение законодательства РФ, обновлений, изменений и дополнений, касающегося ценных бумаг, ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, акционерного права.
•	Соблюдение  законодательства РФ, Правил ведения реестра владельцев именных ценных бумаг, Правил внутреннего документооборота и контроля, Правил  внутреннего  трудового  распорядка дня,   техники  безопасности, охраны   труда, противопожарной   защиты  и  других  внутренних  нормативных документов Общества.
•	Соблюдение правил делового общения, норм служебного этикета.
•	Соблюдение служебной тайны в отношении полученной информации.
•	Выполнение надлежащим образом функций, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией.
•	Выполнение всех работ и операций в соответствии с Правилами ведения реестра владельцев именных ценных бумаг.
•	Выполнение иных работ по поручению вышестоящего Руководства Общества.

4.  ПРАВА
Специалист по ведению реестра имеет право:
•	Составлять  документы (по поручению вышестоящего Руководства Общества), относящиеся к уровню его компетенции.
•	Подписывать документы, относящиеся к уровню его компетенции: документы системы ведения реестра, выписки, справки, ответы на запросы зарегистрированных в реестре  лиц.
•	Подписывать следующие документы по поручению вышестоящего Руководства Общества: все документы системы ведения реестра, выписки, справки, уведомления об отказе, ответы на запросы зарегистрированных в реестре лиц.
•	Выносить  вопросы,   связанные  с  его  деятельностью  и  выходящие  за  пределы  его   компетенции, на рассмотрение   вышестоящему Руководству Общества.
•	Получать  необходимые разъяснения  и  консультации  по  вопросам  деятельности Общества  у  вышестоящего Руководства.
•	Представлять интересы Общества в других организациях по вопросам, входящим в его компетенцию.
•	Вносить предложения по организации работы  по ведению реестра на рассмотрение вышестоящему Руководству Общества.
•	Требовать от вышестоящего Руководства Общества создания нормальных условий для выполнения служебных обязанностей.
•	Принимать решения в пределах своей компетенции.
5. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ

Специалист по ведению реестра несет предусмотренную внутренними нормативными документами Общества  и законодательством РФ ответственность:
•	За некачественное и несвоевременное выполнение обязанностей и неисполнение прав, предусмотренных настоящей Должностной инструкцией.
•	За разглашение информации, содержащей служебную тайну.

6.   КВАЛИФИКАЦИОННЫЕ ТРЕБОВАНИЯ

6.1. На должность Специалиста по ведению реестра принимается дееспособное физическое лицо, удовлетворяющее следующим квалификационным требованиям. Специалист по ведению реестра:
•	Должен иметь  высшее образование.
•	Должен иметь квалификационный аттестат ФКЦБ.
•	Должен быть зарегистрированным в Реестре аттестованных лиц.
•	Должен быть не исключен из Реестра аттестованных лиц.
•	Должен иметь стаж профильной работы не менее 1-го года.
•	Должен иметь опыт   работы   с   персональным   компьютером,   программными   продуктами.
6.2.Специалист по ведению реестра должен владеть вопросами:
•	гражданского и корпоративного права; 
•	действующего законодательства РФ о ценных бумагах; 
•	устройства и функционирования акционерного общества; 
•	трудового законодательства; 
•	культуры труда и служебной этики; 
•	охраны труда, техники безопасности и противопожарной защиты.