УТВЕРЖДЕНО
решением Совета директоров
ПАО «ИНЭУМ им. И.С. Брука» 
Протокол от «15» апреля 2015 г.

Положение об организации 
подготовки и проведения технологического аудита 
в Публичном акционерном обществе
 «Институт электронных управляющих машин им. И.С. Брука»

1. Общие положения

1.1. Настоящее Положение определяет порядок организации подготовки и проведения технологического аудита в ПАО «ИНЭУМ им. И.С. Брука» (далее – Общество). Положение регламентирует основные цели и задачи создания системы подготовки и проведения технологического аудита, определяет состав участников, их полномочия, обязанности, порядок взаимодействия, порядок оформления, представления и приемки отчетной документации по технологическому аудиту.

1.2. Результаты технологических аудитов, проведенных в Обществе, являются необходимыми исходными данными для разработки инвестиционных проектов технологического перевооружения, реконструкции и расширения производственных мощностей Общества (далее - проекты технологического перевооружения), в том числе выполняемых за счет средств федерального бюджета, используются для подтверждения результатов технической реализации проектов технологического перевооружения, оптимизации организационно-технологической структуры и технологических процессов Общества и служат основой для принятия управленческих решений.
1.3. Настоящее Положение предназначено для использования всеми участниками системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе.
1.4. Положение является открытым документом и публикуется на официальном сайте общества в сети Интернет в порядке, установленном в Обществе.

2. Нормативные документы

Положение разработано на основе следующих нормативных документов:
2.1. Федеральный закон от 23.11.2007 N 270-ФЗ "О Государственной корпорации "Ростехнологии";
2.2. Федеральный закон от 25.02.1999 N 39-ФЗ "Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений";
2.3. Федеральный закон от 27.12.2002 N 184-ФЗ "О техническом регулировании";
2.4. Федеральный закон от 26.07.2006 N 135-ФЗ "О защите конкуренции";
2.5. ГОСТ Р ИСО 9000-2008. Системы менеджмента качества. Основные положения и словарь;
2.6. ГОСТ Р ИСО 19011:2003. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и (или) систем экологического менеджмента;
2.7. ГОСТ 3.1109-82. Единая система технологической документации. Термины и определения основных понятий;
2.8. ГОСТ 14.004-83 (СТ СЭВ 2521-80). Технологическая подготовка производства. Термины и определения основных понятий;
2.9. ГОСТ Р ИСО 19011-2003. Руководящие указания по аудиту систем менеджмента качества и (или) систем экологического менеджмента;
2.10. Общероссийский классификатор видов экономической деятельности, ОК 029-2007 (КДЕС ред. 1.1);
2.11. Приказ Министерства промышленности и энергетики Российской Федерации от 20.12.2007 N 565 "О создании системы обеспечения эффективности реализации проектов технического перевооружения предприятий, выполняемых за счет средств федерального бюджета";
2.12. Руководство ИСО/МЭК-2. Общие термины и определения в области стандартизации и смежных видов деятельности.

3. Термины и определения

Для целей настоящего положения используются следующие термины и определения:
ГО ХК – головная организация Холдинговой компании (интегрированной структуры), в контур управления которой входит Общество - АО «ОПК»;
организация Холдинга – организация, подлежащая включению в состав Холдинговой компании (интегрированной структуры), головной организацией для которой определено акционерное общество «Объединенная приборостроительная корпорация».
аудиторский отчет (отчет о проведенном технологическом аудите) - результаты технологического аудита, представленные специализированной организацией по технологическому аудиту и оформленные в порядке, установленном в настоящем Положении;
выводы технологического аудита - результаты оценки соответствия собранных свидетельств технологического аудита критериям технологического аудита;
годовой план проведения технологических аудитов - документ годового планирования, скоординированный с программами реформирования, развития и деятельности ГО ХК и организаций ГО ХК и устанавливающий порядок проведения технологических аудитов в организациях ГО ХК, соотнесенных по целям, задачам, срокам проведения, исполнителям и источникам финансирования;
график проведения технологического аудита - документ, устанавливающий детальный порядок проведения технологического аудита в Обществе в соответствии с техническим заданием;
данные (свидетельства) технологического аудита - информация, записи или заявления, касающиеся оцениваемого факта. Данные технологического аудита могут быть качественными или количественными и используются технологическим аудитором для определения соответствия критериям аудита, основываются на опросах, изучении документов, наблюдении за деятельностью и условиями, на имеющихся результатах измерений и испытаний или на других методах в объеме технического задания на проведение технологического аудита;
заказчик технологического аудита - юридическое лицо (ГО ХК или Общество), заключившее договор со специализированной организацией по технологическому аудиту на проведение технологического аудита;
критерии технологического аудита - совокупность требований и показателей, на соответствие которым специализированная организация по технологическому аудиту собирает и оценивает данные технологического аудита в определенной области технологического аудита. Требования и показатели могут содержаться в планах, технических регламентах, национальных стандартах, технических условиях, в техническом задании на аудит, а также в законодательных и иных внешних и внутренних нормативных правовых и нормативно-технических документах;
область технологического аудита - содержание (совокупность рассматриваемых вопросов) и границы (масштаб) технологического аудита, установленные техническим заданием на его проведение. Область технологического аудита может определяться:
а) перечнем проверяемых производственных и вспомогательных подразделений;
б) составом проверяемого технологического оборудования и технологических процессов;
в) элементами системы менеджмента качества, подлежащими проверке и т.п.;
организационно-технологическая структура организации - форма организации производственного процесса, которая включает состав и размеры производственных подразделений, формы их взаимосвязей между собой, соотношение подразделений по производственной мощности, численности работников, а также размещение подразделений на территории организации;
проверяемая организация – организация, в которой проводится технологический;
производственно-технологическая база организации - совокупность технологического, контрольно-измерительного, контрольно-проверочного и испытательного оборудования, систем управления производством и технологическими процессами, транспортно-логистической системы, инфраструктуры и производственной среды, основного и вспомогательного производственного персонала и других составляющих, интегрированных организационно-технологической структурой и предназначенных для разработки и производства продукции, выполнения работ и оказания услуг;
рабочая документация технологического аудита - совокупность информации, которая составляется специализированной организацией по технологическому аудиту в ходе и по завершении технологического аудита для подготовки отчетной документации по технологическому аудиту. Рабочая документация технологического аудита может быть использована для осуществления контроля за полнотой и качеством проведения технологического аудита;
реестр аккредитованных при ГО ХК специализированных организаций по технологическому аудиту - утвержденный в порядке, установленном в ГО ХК, перечень организаций, удовлетворяющих нормам настоящего Положения и рекомендованных для заключения договоров на проведение технологических аудитов в организациях ГО ХК;
структурное подразделение организации, ответственное за технологический аудит, - структурное подразделение Общества, в функции которого входит планирование и проведение технологического аудита в Обществе;
система подготовки и проведения технологического аудита организации - непрерывно развивающийся организационно-процедурный механизм, регламентированный нормативными и методическими документами и регулирующий отношения в сфере технологического аудита как важнейшего этапа модернизации производственно-технологической базы организации;
специализированная организация по технологическому аудиту - юридическое лицо, привлекаемое для проведения технологического аудита в организации;
технологический аудитор - физическое лицо, обладающее компетентностью для проведения технологического аудита в определенной области;
технологический аудит - комплекс работ, выполняемых специализированной организацией по технологическому аудиту по оценке состояния и возможностей производственно-технологической базы организации, ее соответствия программным, планирующим, нормативным правовым и нормативно-техническим документам, а также разработка предложений по модернизации производственно-технологической базы;
технологическое оборудование - средства технологического оснащения, в которых для выполнения определенной части технологического процесса размещают материалы или заготовки, средства воздействия на них, а также технологическая оснастка;
техническое задание на технологический аудит - документ, устанавливающий цели, задачи, область проведения, сроки и критерии технологического аудита.

4. Порядок организации подготовки и проведения технологического аудита

4.1. Цели и задачи создания системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе

Создание и совершенствование системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе направлено на достижение следующих целей:
проведение единой корпоративной политики в области подготовки и проведения технологического аудита, а также формирования и приемки отчетной документации по технологическому аудиту, проводимому по решению ГО ХК и Общества;
обеспечение равных возможностей для специализированных организаций по технологическому аудиту по участию в технологических аудитах и развитие добросовестной конкуренции за счет повышения качества их подготовки и проведения.
Достижение целей создания и совершенствования системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе осуществляется путем решения следующих задач:
формирование системы взаимосвязанных нормативных и методических документов, регулирующих отношения между заказчиками и исполнителями работ по технологическому аудиту и обеспечивающих баланс их интересов;
планирование и организация проведения технологического аудита;
формирование и ведение информационной базы данных по результатам проведенных технологических аудитов;
получение консультаций, методического и информационного обеспечения в ГО ХК по вопросам, связанным с подготовкой и проведением технологических аудитов;
распространение в Обществе передового опыта организаций холдинга по подготовке и проведению технологических аудитов.

4.2. Участники системы подготовки и проведения технологического аудита в организации

Участниками системы подготовки и проведения технологического аудита в организации являются:
ГО ХК;
руководитель Общества;
структурное подразделение Общества, ответственное за технологический аудит;
заинтересованные структурные подразделения Общества;
специализированные организации по технологическому аудиту;
технологические аудиторы специализированных организаций по технологическому аудиту.

4.3. Полномочия участников системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе

4.3.1. Руководитель Общества:
определяет политику в области создания, внедрения и совершенствования системы подготовки и проведения технологического аудита в организации;
определяет структурное подразделение Общества, ответственное за технологический аудит;
утверждает нормативные и методические документы системы подготовки и проведения технологических аудитов в Обществе;
утверждает организационно-распорядительные документы по технологическому аудиту; 
утверждает план проведения технологического аудита в Обществе;
утверждает отчет о выполнении плана проведения технологического аудита в Обществе и принимает на его основе управленческие решения.

4.3.2 Структурное подразделение Общества, ответственное за технологический аудит, имеет следующие полномочия:
разрабатывает, согласовывает и представляет на утверждение руководителя Общества план проведения технологического аудита в Обществе, а также организует и контролирует его выполнение;
разрабатывает технические задания, организует подготовку и участвует в проведении технологического аудита, осуществляет контроль за выполнением рекомендаций по результатам технологического аудита, заказчиком которых является Общество;
согласовывает техническое задание на проведение технологического аудита с ГО ХК, заказчиком которого является Общество и целью которого является разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения Общества; 
заключает договоры на проведение технологического аудита со специализированными организациями по технологическому аудиту (в случае, если Общество является заказчиком технологического аудита);
рассматривает и принимает участие в приемке отчетных материалов по технологическому аудиту, заказчиком которых является Общество и целью которого является разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения Общества; 
учитывает результаты технологического аудита при разработке программ деятельности Общества в части технологического перевооружения;
формирует и актуализирует информационную базу данных о состоянии производственно-технологической базы Общества по итогам проведения технологических аудитов;
представляет на рассмотрение ГО ХК отчеты Общества по итогам выполнения плана проведения технологического аудита;
по запросу ГО ХК предоставляет исходные данные и документацию, необходимые для подготовки специализированной организацией по технологическому аудиту графика проведения технологического аудита, и несут ответственность за их достоверность и обоснованность;
получает консультации ГО ХК по вопросам подготовки и проведения технологического аудита, обеспечивает методическое и информационное сопровождение технологического аудита;
готовит предложения по кандидатурам внутренних технологических аудиторов и направляет их в ГО ХК;
изучает, обобщает и внедряет в Обществе передовой отечественный и зарубежный опыт подготовки и проведения технологических аудитов.
обеспечивает включение расходов на технологический аудит в рамках утвержденного плана проведения технологического аудита в бюджет Общества; 
представляют в ГО ХК предложения по совершенствованию системы подготовки и проведения технологического аудита в организациях ГО ХК.

4.3.3 Заинтересованные структурные подразделения Общества в пределах своей компетенции имеют следующие полномочия:
подготавливают предложения в проекты плана проведения технологического аудита Обществе;
рассматривают и согласовывают проекты плана проведения технологического аудита в Обществе;
рассматривают отчетные материалы по технологическому аудиту в Обществе;
направляют в структурное подразделение Общества, ответственное за технологический аудит, предложения по совершенствованию системы подготовки и проведения технологического аудита в Обществе.

4.4. Основные виды технологических аудитов

Основными видами технологических аудитов, проводимых в организации, являются:
внешние технологические аудиты;
внутренние технологические аудиты.
Внешний технологический аудит проводится по решению ГО ХК или Общества в следующих случаях:
результаты технологического аудита предполагается использовать для подготовки предложений в проект технологического перевооружения Общества, реализуемый с участием ГО ХК (с принятием инвестиционных рисков на ГО ХК) или выполняемый за счет средств федерального бюджета;
результаты технологического аудита предполагается использовать для оценки результативности технической реализации проекта технологического перевооружения Общества, реализованного с участием ГО ХК или выполненного за счет средств федерального бюджета;
целью технологического аудита является независимая экспертиза проекта технологического перевооружения, подготовленного Обществом;
в иных случаях по решению ГО ХК или Общества.
В остальных случаях допускается проведение внутреннего технологического аудита.
Проведение технологических аудитов, целями которых является подготовка предложений в проекты технологического перевооружения Общества, реализуемые в том числе за счет средств федерального бюджета, допускается аккредитованными при ГО ХК организациями с областью аккредитации, соответствующей фактической области проведения технологического аудита.
Технологические аудиты в Обществе проводятся на основании договоров, заключенных между заказчиками технологического аудита и специализированными организациями по технологическому аудиту.
Технологические аудиты Общества могут быть плановыми и внеплановыми. Основным типом технологических аудитов являются плановые технологические аудиты. Внеплановые технологические аудиты могут проводиться по решению ГО ХК или Общества (заказчиков технологического аудита).
Подготовка и проведение технологического аудита сопровождается изданием приказа (указания, распоряжения) по Обществу, в котором указываются:
цели и задачи проведения технологического аудита;
область технологического аудита;
подразделения организации, вовлеченные в технологический аудит;
сроки подготовки и проведения технологического аудита;
состав аудиторской группы, включая руководителя группы;
сотрудники организации, ответственные за обеспечение подготовки и проведения технологического аудита;
иные вопросы, обусловленные спецификой технологического аудита (обеспечение техники безопасности, допуск аудиторов на проверяемые объекты, организация доставки аудиторской группы к проверяемым объектам и др.).

4.5. Принципы проведения технологических аудитов

К основным принципам, обеспечивающим получение надежных и сопоставимых результатов, формирование заключений, выводов и рекомендаций, способствующих достижению целей технологических аудитов, относятся следующие:
беспристрастность - обязательство собирать достоверные и точные данные технологического аудита. Заключения, выводы и рекомендации по результатам технологического аудита должны достоверно и точно отражать проведенную работу по технологическому аудиту;
компетентность - технологический аудит обязательно проводится специалистами, компетентными в вопросах технологии и организации производства в области технологического аудита. Компетентность технологических аудиторов обеспечивается организацией по технологическому аудиту: целенаправленным подбором технологических аудиторов; методической и информационной поддержкой для эффективного решения всего комплекса задач технологического аудита; привлечением при необходимости технических экспертов по отдельным областям знаний;
конфиденциальность - соблюдение в процессе проведения технологического аудита требований по защите информации, составляющей государственную и коммерческую тайну проверяемой организации;
независимость - обязательность отсутствия у технологического аудитора при формировании его мнения административной, финансовой, имущественной, родственной или какой-либо иной заинтересованности в делах проверяемой организации (области технологического аудита), а также какой-либо зависимости от третьих лиц. Одновременно с этим, специализированная организация по технологическому аудиту не должна являться взаимозависимым с проверяемой организацией юридическим лицом (в том числе отсутствует общая собственность, и (или) взаимные гарантии, и (или) обязательства, контроль имущества друг друга путем участия в уставном капитале, а также совмещение одним физическим лицом руководящих должностей организации по технологическому аудиту и проверяемой организации, члены органов управления организации по технологическому аудиту не состоят в близком родстве или свойстве с членами органов управления проверяемой организации);
обоснованность - подготовка объективных выводов и воспроизводимых заключений, основанных исключительно на выявленных в необходимом объеме и документированных данных технологического аудита;
открытость и доступность информации - информирование участников технологического аудита о правилах и условиях проведения технологического аудита.

4.6. Цели и задачи технологического аудита

К основным целям технологических аудитов относятся:
разработка предложений для подготовки проектов технологического перевооружения в интересах реализации программ деятельности организации;
оценка результативности технической реализации проектов технологического перевооружения организации;
оценка возможности и целесообразности внедрения в организации передовых (в том числе ресурсосберегающих и инновационных) отечественных и зарубежных технологий;
оценка технологических возможностей организации по производству перспективных видов высокотехнологичной, инновационной продукции;
подготовка данных для обоснования целевых и плановых показателей программ деятельности (в том числе производственных программ) организации;
оптимизация технологических процессов и систем управления ими, планов размещения технологического оборудования, компоновок рабочих мест и логистических потоков в интересах повышения качества, конкурентоспособности и безопасности продукции, снижения ее энерго- и материалоемкости, повышения производительности труда и производственной эффективности организации;
совершенствование систем менеджмента качества применительно к технологическим процессам и контролю качества выпускаемой продукции;
совершенствование систем эксплуатации, технического обслуживания и ремонта технологического оборудования организации;
получение объективной независимой информации о состоянии производственно-технологической базы организации;
разработка предложений по оптимизации производственно-технологической базы Общества в масштабах Холдинга.
В зависимости от поставленных целей в ходе проведения технологического аудита могут решаться следующие основные задачи:
оценка технического состояния основного и вспомогательного технологического оборудования и его функциональных возможностей (величина остаточного ресурса, производительность, надежность и др.);
анализ эффективности использования технологического оборудования (коэффициент загрузки оборудования, съем продукции с единицы оборудования, ритм выпуска продукции и др.);
анализ соответствия существующих технологий (производственных, контроля и испытаний) и парка технологического оборудования конструктивно-технологической сложности производимой, осваиваемой или планируемой к производству продукции по точности, производительности, трудоемкости, объемам производства, обеспечению эксплуатационных и иных свойств; разработка и обоснование рекомендаций по совершенствованию существующих, внедрению перспективных технологий, а также по ремонту, модернизации и замене технологического оборудования;
анализ оптимальности существующей организационно-технологической структуры организации, разработка и обоснование рекомендаций по ее совершенствованию;
анализ эффективности системы управления производством и технологическими процессами (структура и функции подсистем, применяемые средства автоматизации, планирование и мониторинг производственных процессов, прохождение заказа на изготовление продукции и др.), а также технологий электронного сопровождения на этапах жизненного цикла изделий (проектирование, производство, эксплуатация, утилизация и др.); разработка и обоснование рекомендаций по их совершенствованию;
анализ существующей системы эксплуатации, технического обслуживания и ремонта технологического оборудования; разработка и обоснование рекомендаций по их совершенствованию;
анализ производственно-кооперационных связей, в том числе по поставкам сырья, материалов и комплектующих изделий для производственных нужд; разработка и обоснование рекомендаций по их совершенствованию;
оценка возрастного и квалификационного состава основных и вспомогательных рабочих, инженерно-технических работников, занятых в производственном процессе, и достаточности персонала для выполнения перспективной производственной программы;
анализ состояния систем инженерного обеспечения технологических процессов (энергетика, тепло- и газоснабжение и др.); разработка и обоснование рекомендаций по их модернизации;
оценка эффективности действующей системы производственного контроля, в том числе состояния лабораторно-испытательного оборудования и контрольно-проверочной аппаратуры; разработка и обоснование рекомендаций по ее совершенствованию;
анализ полноты и качества внутренней нормативно-технической документации;
подготовка декларации о соответствии выпускаемой продукции требованиям технических регламентов в соответствии с федеральным законодательством о техническом регулировании;
анализ полноты и качества выполнения мероприятий, предусмотренных проектом технологического перевооружения организации;
оценка оптимальности технологий, перспективного состава технологического оборудования, систем управления производством и технологическими процессами, систем инженерного обеспечения и т.д. в структуре проекта технологического перевооружения, подготовленного организацией; оценка возможностей выхода проектируемого производства на запланированные мощности;
разработка рекомендаций технического, технологического и организационного характера по сокращению сроков освоения изделий, а также затрат на единицу выпускаемой продукции;
определение уровня подготовки системы менеджмента качества к сертификации и разработка рекомендаций по повышению ее результативности в части вопросов организации и планирования производства, управления технологическими процессами, контроля качества выпускаемой продукции и др.

4.7. Организация планирования и проведения технологических аудитов

Организация планирования и проведения технологических аудитов состоит из ряда обязательных, логически и организационно взаимосвязанных этапов деятельности, для каждого из которых предусмотрен перечень выполняемых работ. К числу указанных этапов относятся:
разработка плана проведения технологического аудита в Обществе;
предварительная подготовка технологического аудита;
планирование технологического аудита;
проведение технологического аудита;
оформление результатов технологического аудита;
представление отчетной документации по технологическому аудиту заказчику;
приемка отчетной документации по технологическому аудиту заказчиком.

4.8. Разработка плана проведения технологического аудита

Организация и проведение технологического аудита осуществляется на основе плана проведения технологического аудита в Обществе.
Разработка плана проведения технологического аудита в Обществе осуществляется с учетом порядка формирования бюджета организации, а также с учетом планируемых мероприятий в рамках инвестиционной программы Общества.
Общество вправе не позднее 15 июля года, предшествующего планируемому году, направить заявку на проведение технологического аудита в планируемом году в ГО ХК. Заявка представляется согласно приложению N 1.
Структурное подразделение ГО ХК, ответственное за технологический аудит, рассылает в части касающейся годовой план проведения технологического аудита в Обществе в течение десяти рабочих дней с даты его утверждения в Общество.
Годовая программа проведения технологических аудитов в организациях Холдинга оформляется согласно приложению N 2.

4.9. Предварительная подготовка технологического аудита

Выбор специализированной организации по технологическому аудиту на право проведения технологического аудита в Обществе осуществляется на конкурсной основе в порядке, установленном в Обществе в соответствии с требованиями Федерального закона от 18.07.2011 № 223-ФЗ, распоряжения Государственной корпорации "Ростехнологии" от 15.02.2012 N 18.
Заказчик технологического аудита разрабатывает конкурсную документацию на проведение внешнего технологического аудита и доводит ее до специализированных организаций по технологическому аудиту. Состав конкурсной документации, порядок ее подготовки, согласования, утверждения и доведения до специализированных организаций по технологическому аудиту осуществляются в порядке, установленном в Обществе.
Неотъемлемой частью конкурсной документации является техническое задание на технологический аудит. Техническое задание разрабатывается заказчиком технологического аудита и включает в себя следующие основные положения:
основание для проведения технологического аудита;
цель технологического аудита;
задачи технологического аудита;
сроки проведения технологического аудита;
область технологического аудита;
критерии технологического аудита;
исходная информация, представляемая заказчиком для проведения технологического аудита;
требуемые конечные результаты технологического аудита;
дополнительные требования заказчика;
отчетность о результатах проведения технологического аудита.
По итогам конкурса заказчик технологического аудита заключает договор на проведение технологического аудита со специализированной организацией по технологическому аудиту - победителем конкурса.
В период предварительной подготовки технологического аудита решаются вопросы допуска сотрудников специализированной организации по технологическому аудиту в проверяемую организацию и соблюдения режима сохранения информации, составляющей государственную, коммерческую тайну, и иной конфиденциальной информации.
В целях повышения качества планирования технологического аудита с согласия заказчика технологического аудита и проверяемой организации представители специализированной организации по технологическому аудиту могут осуществлять предварительное посещение проверяемой организации. В задачи предварительного посещения входит ознакомление с производственно-технологической базой проверяемой организации, уточнение целей, задач, области и критериев технологического аудита, отработка порядка взаимодействия с проверяемой организацией и др.

4.10. Планирование технологического аудита

На основании технического задания специализированная организация по технологическому аудиту разрабатывает проект графика проведения технологического аудита в проверяемой организации.
Проект графика проведения технологического аудита содержит последовательность мероприятий (аудиторских процедур) по выполнению технического задания с указанием сроков их выполнения и конкретных исполнителей из числа технологических аудиторов. График технологического аудита является также средством контроля и проверки качества выполнения работ специализированной организацией по технологическому аудиту.
График проведения технологического аудита оформляется согласно приложению N 3.
На этапе разработки проекта графика проведения технологического аудита допускается конкретизация и, соответственно, частичная корректировка технического задания без принципиального изменения целей и задач технологического аудита. Возможность корректировки технического задания специализированная организация по технологическому аудиту согласовывает с заказчиком технологического аудита и проверяемой организацией. В случае если заказчик технологического аудита и проверяемая организация сочтут выдвинутые предложения обоснованными и необходимыми для достижения целей технологического аудита, соответствующие изменения вносятся в техническое задание.
На основании согласованного технического задания заказчиком технологического аудита разрабатывается и утверждается дополнительное соглашение по корректировке технического задания к договору со специализированной организацией по технологическому аудиту на проведение технологического аудита. Окончательный проект графика проведения технологического аудита согласовывается с проверяемой организацией, утверждается заказчиком технологического аудита и направляется в проверяемую организацию в срок не позднее десяти рабочих дней до даты начала проведения технологического аудита.

4.11. Проведение технологического аудита

Проведение технологического аудита осуществляется в соответствии с утвержденным графиком проведения технологического аудита и включает в себя следующие этапы:
4.11.1. Проведение установочного совещания с представителями заказчика, ответственными за проверяемые подразделения, технологические процессы и другие элементы области технологического аудита. В ходе установочного совещания:
представляются члены аудиторской группы и доводится их роль в процессе проведения технологического аудита;
подтверждаются цели, задачи, область и критерии технологического аудита;
подтверждается временной график проведения технологического аудита;
доводятся методы и процедуры технологического аудита;
подтверждаются официальные каналы связи между аудиторской группой и проверяемой организацией;
подтверждается, что ресурсы и средства, необходимые аудиторской группе, будут доступны;
уточняются вопросы соблюдения охраны труда и техники безопасности;
назначаются сопровождающие технологических аудиторов из числа сотрудников проверяемой организации.
4.11.2. Выполнение графика проведения технологического аудита, сбор данных технологического аудита и их сопоставление с критериями аудита.
4.11.3. Формирование заключений, выводов и рекомендаций по результатам проведения технологического аудита.
Данные технологического аудита, полученные во время проведения технологического аудита, свидетельствующие о наличии фактического или потенциального риска, связанного с безопасностью, охраной окружающей среды и качеством выпускаемой продукции, должны быть без задержки доведены до сведения проверяемой организации.

4.12. Оформление результатов технологического аудита

Результаты проведения технологического аудита в проверяемой организации оформляются специализированной организацией по технологическому аудиту в виде следующих отчетных материалов:
аудиторский отчет;
слайд-презентация с кратким изложением содержания аудиторского отчета.
Аудиторский отчет должен состоять из трех основных частей: вводной, диагностической и проектной.
Вводная часть (введение) включает официальное наименование специализированной организации по технологическому аудиту; официальное наименование заказчика технологического аудита и проверяемой организации (если они различны); основание для проведения технологического аудита (номер и дата договора о проведении технологического аудита), его основные цели и срок проведения; юридические адреса и телефоны специализированной организации по технологическому аудиту, заказчика технологического аудита и проверяемой организации; информацию о составе и руководителе аудиторской группы, включая фамилии, имена, отчества и должности технологических аудиторов и технических экспертов, принимавших участие в технологическом аудите.
Диагностическая часть содержит результаты исследования, заключения и выводы технологического аудита по фактическому состоянию производственно-технологической базы проверяемой организации в соответствии с задачами, предусмотренными техническим заданием на технологический аудит:
описание задач и критериев технологического аудита;
описание использованных методов и методик проведения технологического аудита;
анализ конструктивно-технологических особенностей выпускаемой, осваиваемой и планируемой к выпуску продукции;
описание технологического оборудования и технологических процессов;
выявленные недостатки и проблемные вопросы в области технологического аудита, установленные техническим заданием (в технологическом оборудовании; технологических процессах и операциях; технологической документации; системе менеджмента качества; системе управления производством и технологическими процессами; работе и подготовке персонала; распределении функций и ответственности по организационным звеньям и бизнес-процессам и т.д.);
другие вопросы, указанные в техническом задании на проведение технологического аудита;
обоснованные заключения и выводы технологического аудита по оценке соответствия производственно-технологической базы проверяемой организации критериям технологического аудита.
Проектная часть содержит обоснованные рекомендации, соответствующие целям и задачам технологического аудита.
Для проектов технологического перевооружения основой проектной части аудиторского отчета должен являться детально обоснованный технологический раздел, включающий в себя:
предложения по совершенствованию существующих технологических процессов и внедрению в производство прогрессивных технологий, в том числе для постановки на производство перспективной высокотехнологичной, конкурентоспособной продукции;
требования к перспективному технологическому оборудованию и альтернативные решения (варианты) по составу технологического оборудования, обеспечивающие достижение заданного уровня эффективности создания (модернизации) производственно-технологической базы и реализацию программ деятельности проверяемой организации, включая:
типы и основные технические характеристики технологического оборудования;
преимущества и недостатки (в том числе оценка рисков) альтернативных решений (вариантов) состава технологического оборудования и т.д.
обоснование количества и типов вспомогательного оборудования для выполнения перспективных технологических процессов, включая грузоподъемное оборудование, транспортные средства и механизмы;
предложения по совершенствованию лабораторно-испытательного оборудования и контрольно-проверочной аппаратуры, которые необходимы для реализации производственных программ проверяемой организации, с указанием функциональных и технических характеристик;
предложения по разработке технологической документации в соответствии с требованиями единой системы технологической документации;
сведения о расчетной численности и профессионально-квалификационном составе работников с распределением по группам производственных процессов, числе рабочих мест и их оснащенности;
перечень и сроки выполнения работ по оптимизации производственно-технологической базы, устранению недостатков и решению проблемных вопросов, включая виды и объемы работ, которые могут быть выполнены силами проверяемой организации и сторонних организаций (проведение проектных работ, поставка технологического оборудования и программно-технических средств, выполнение и сопровождение проектов по внедрению новых технологических процессов и оборудования, разработка учебных программ и обучение сотрудников новым технологическим процессам и работе на оборудовании и др.);
другие рекомендации технологического характера, обусловленные техническим заданием на проведение технологического аудита.
Разделы проектной части аудиторского отчета, касающиеся модернизации систем инженерного обеспечения, возможных объемов строительно-монтажных работ, необходимых для размещения перспективного состава технологического оборудования, мероприятий по промышленной безопасности и охране окружающей среды и иных вопросов, обеспечивающих реализацию мероприятий технологического раздела, обосновываются и документируются укрупненно. При этом аудиторская группа исходит из принципа "необходимой точности", позволяющего конкретно оценить масштабы предстоящих работ и соответствующие им затраты ресурсов.
Проектная часть аудиторского отчета должна содержать укрупненную технико-экономическую оценку предлагаемых вариантов модернизации производственно-технологической базы, включая требуемые объемы инвестиций, предполагаемые сроки их окупаемости, потребление материальных и энергетических ресурсов в расчете на единицу выпускаемой продукции, длительность производственного цикла, коэффициенты загрузки и сменности технологического оборудования.
Аудиторский отчет может сопровождаться приложениями в целях пояснения или иллюстрации отдельных результатов технологического аудита, в которых отражаются:
обоснование необходимости замены, модернизации, ремонта существующего технологического оборудования;
обобщенные данные по коммерческим предложениям о поставке, модернизации и ремонте технологического оборудования;
обоснование выбора предпочтительного поставщика технологического оборудования (ремонтной организации);
перечень перспективных производственно-технологических факторов, которые в будущем могут оказать существенное влияние на эффективность и конкурентоспособность проверяемой организации;
иные справочные, методические и аналитические материалы, относящиеся к целям и задачам технологического аудита.
Отдельные части аудиторского отчета могут быть объединены между собой.
В случае если по итогам технологического аудита имеют место неразрешенные проблемы или разногласия между аудиторской группой и проверяемой организацией, они указываются в аудиторском отчете.
Слайд-презентация должна содержать краткое изложение содержания аудиторского отчета, включая заключения, выводы и рекомендации по результатам технологического аудита.

4.13. Представление отчетной документации заказчику

Аудиторский отчет и слайд-презентация представляются специализированной организацией по технологическому аудиту  заказчику в электронном виде и на бумажном носителе. Аудиторский отчет является собственностью заказчика.

4.14. Приемка отчетной документации заказчиком

Порядок приемки заказчиком отчетной документации по технологическому аудиту определяется договором на проведение технологического аудита.
В состав комиссии заказчика по приемке отчетной документации по технологическому аудиту, целью которого является разработка предложений для подготовки проекта технологического перевооружения Общества, включается представитель структурного подразделения ГО ХК, ответственного за технологический аудит.
В ходе приемки отчетной документации используются следующие критерии:
достижение установленных в техническом задании целей технологического аудита;
полнота решения установленных в техническом задании задач технологического аудита;
обоснованность рекомендаций по модернизации производственно-технологической базы проверяемой организации и их соответствие содержанию диагностической части аудиторского отчета;
соответствие аудиторского отчета и слайд-презентации требованиям настоящего Положения;
своевременность представления отчетной документации;
качество оформления отчетной документации.
Соответствие отчетной документации критериям приемки отражается ГО ХК, а также Обществом в отчетах по итогам выполнения плана проведения технологического аудита в Обществе.

4.15. Финансирование мероприятий системы подготовки и проведения технологического аудита

Финансирование технологического аудита в Обществе производится в порядке, установленном в Обществе. Стоимость проведения технологического аудита определяется условиями и результатами конкурса на его проведение.

5. Порядок аккредитации специализированных организаций на право проведения технологических аудитов в организациях Холдинга

Организация работ по аккредитации организаций на право проведения технологических аудитов в организациях Холдинга осуществляется структурным подразделением ГО ХК, в функции которого входит планирование и организация проведения технологических аудитов в организациях ГО ХК.
Настоящее Положение не предусматривает ограничений для неаккредитованных в ГО ХК специализированных организаций на участие в конкурсах на право проведения технологических аудитов в Обществе. Исключение составляют технологические аудиты, целью которых является подготовка предложений в реализуемые с участием ГО ХК или выполняемые за счет средств федерального бюджета инвестиционные проекты технологического перевооружения, реконструкции и расширения производственных мощностей Общества.
Проведение технологических аудитов, целью которых является подготовка предложений в реализуемые с участием ГО ХК или выполняемые за счет средств федерального бюджета инвестиционные проекты технологического перевооружения, реконструкции и расширения производственных мощностей Общества, допускается только аккредитованными специализированными организациями с областью аккредитации, соответствующей фактической области проведения технологического аудита.

5.1 Права и обязанности аккредитованной специализированной организации по технологическому аудиту

5.1.1 Аккредитованная специализированная организация по технологическому аудиту имеет право:
участвовать в конкурсах на право проведения технологических аудитов в Обществе в области аккредитации;
запрашивать и получать от Общества информацию, необходимую для подготовки конкурсной документации, а после заключения договора на проведение технологического аудита - для планирования аудита;
указывать в своих рекламно-информационных материалах о факте аккредитации при ГО ХК;
участвовать в методических семинарах и иных консультативно-обучающих мероприятиях по вопросам технологического аудита, проводимых ГО ХК;
представлять в ГО ХК предложения по совершенствованию нормативных и методических документов по вопросам аккредитации и технологического аудита;
действовать в полном объеме полномочий, предоставленных настоящим Положением и договорами на проведение технологических аудитов в Обществе.
5.1.2 Аккредитованная организация по технологическому аудиту обязана:
соблюдать требования настоящего Положения;
обеспечивать надлежащее хранение и нераспространение конфиденциальной информации, ставшей известной в связи с аудиторской деятельностью;
своевременно предоставлять в ГО ХК информацию об изменениях реквизитов и прочих сведений, предусмотренных настоящим Положением;
не делать никаких заявлений после прекращения действия аккредитации, которые содержат ссылку на аккредитацию.
Руководитель аккредитованной специализированной организации по технологическому аудиту несет перед ГО ХК и Обществом ответственность за результаты технологического аудита, а также за неукоснительное соблюдение своими сотрудниками, привлеченными сторонними организациями, технологическими аудиторами и техническими экспертами обязательств, изложенных в настоящем Положении.

Приложение N 1
к Положению

Типовая форма заявки на проведение технологического аудита

ЗАЯВКА
на проведение технологического аудита *

       Организация_________________________________________просит включить ее
                         (наименование организации)
в  план  проведения  технологических  аудитов  в  организациях ХК ЗАО/ОАО/ООО
"___" на 201__год.	
	
       Целью проведения технологического аудита организации является
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________	
       Необходимость проведения технологического аудита организации
обусловлена:
_____________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________	
       Целесообразные сроки проведения технологического аудита: _____________
       Прогнозируемая стоимость проведения технологического аудита
_____________________________________________________________________________	
       Предлагаемые источники финансирования ________________________________
_____________________________________________________________________________	
       С нормативными документами системы  подготовки и проведения технологи-
ческих аудитов в организациях ХК ознакомлены.	
       Для оперативного взаимодействия с ____________________________________
                                               (наименование организации)
по вопросам подготовки и проведения технологического аудита
уполномочен:_________________________________________________________________
          (Ф.И.О, подразделение, должность, телефон, адрес электронной почты)	
Руководитель (заместитель руководителя) организации                   Подпись
Дата

--------------------------------
* Оформляется на фирменном бланке организации
--------------------------------

Приложение N 2
к Положению

Типовая форма годового плана проведения технологических аудитов

УТВЕРЖДАЮ
Генеральный директор ХК ЗАО/ОАО/ООО "___")

"__"_______________201__г.

ПЛАН
проведения технологических аудитов в организациях ХК ЗАО/ОАО/ООО "___"
на________год

N
п/п	Наименование
проверяемой
организации ХК	Заказчик
технологичес-
кого аудита	Цель
технологического
аудита	Вид
технологического
аудита
(внешний,
внутренний)	Сроки
проведения
технологичес-
кого аудита	Источник
финансирования	Примечание	
1	2	3	4	5	6	7	8	

      Руководитель структурного подразделения ХК, 
      ответственного за технологический аудит                                   Подпись	
      дата	

Приложение N 3
к Положению

Типовая форма графика проведения технологического аудита

СОГЛАСОВАНО                                                                 УТВЕРЖДАЮ
_________________ от                                                         ______________________ от
наименование проверяемой организации                         заказчика технологического аудита	

"__" __________201__г.                                                  "__" ___________201__г.

ГРАФИК
проведения технологического аудита
в организации ____________________________________________________
(наименование организации)

Сроки проведения технологического аудита _______________________________
Руководитель аудиторской группы ________________________________________
Состав технологических аудиторов _______________________________________
Состав технических экспертов ___________________________________________
Контактное лицо от проверяемой организации _____________________________

N
п/п	Наименование работ	Проверяемые (исследуемые)
объекты, (подразделения,
системы, технологии,
оборудование, продукция и др.)	Задачи
аудита в
соответствии
с ТЗ	Сроки
выполнения	Исполнители
работ	Сопровож-
дающие	Документы,
(источники
информации)
для анализа	Примечание	
1	2	3	4	5	6	7	8	9	
									
Дополнительная информация (по решению руководителя аудиторской группы)
Руководитель аудиторской группы                             Подпись
Дата